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A证考试题及答案解析

一、单项选择题

1、在下列选项中，不属于证券公司证券经纪业务营业部管理技术系

统应具备的功能是（）

A.对交易系统应设置两路和专线相连

B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存

20个交易日

C.封闭式委托系统功能

D.客户资料的统计功能

正确答案是：B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资

料至少保存20个交易日。

这道题考察的是证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统的功能。

根据《证券公司证券营业部信息技术指引》第10条的规定，证券公

司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备以下功能：对交易系统应

设置两路和专线相连（A对），营业场所应有闭路电视监控录像设备，

并确保录像资料至少保存30个交易日（B错，为本题正确答案），

封闭式委托系统功能（C对）和客户资料的统计功能（D对）。

2、在证券公司申请保荐机构资格，下列关于保荐机构资格申请条件

的表述错误的是（）

A.具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董

事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理

人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐

业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历

B.净资本不低于人民币2000万元

C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，

其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人

D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金

融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人

正确答案是：D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发

行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第7条的规定，证券公司申

请保荐机构资格应当具备下列条件：①具有完善的公司治理结构，依

法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人

员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负

责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐

相关业务经历；②净资本不低于人民币2000万元；③具有良好的保

荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年

从事保荐相关业务的人员不少于25人；④符合中国证监会要求的其

他条件。所以ABC选项正确。而D选项中，保荐业务负责人最近3年

内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行

的项目签字保荐代表人是错误的。根据上述第7条的规定，应该是“担

任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项

目签字保荐代表人”。故D选项错误。

二、多项选择题

1、下列哪些情形属于无效的民事法律行为（）

A.无民事行为能力人实施的民事法律行为无效

B.限制民事行为能力人实施的与其年龄、智力不相适应的民事法律行

为有效

C.恶意串通，损害他人合法权益的民事法律行为无效

D.违反公序良俗的民事法律行为无效。

正确答案是：ACD。

本题考查的是民事法律行为的效力。A选项，《民法总则》第144条

规定：“无民事行为能力人所实施的民事法律行为无效。”据此，A

选项正确。B选项，《民法总则》第145条规定：“限制民事行为能

力人实施的纯获利益的民事法律行为或者与其年龄、智力相适应的民

事法律行为有效；实施的其他民事法律行为经法定代理人同意或者追

认后有效。”据此，限制民事行为能力人实施的与其年龄、智力不相

适应的民事法律行为属于效力未定的民事法律行为而非无效的民事

法律行为。故B选项错误。C选项，《民法总则》第153条规定：“违

反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，但是该强制性

规定不导致该民事法律行为无效的除外。违背公序良俗的民事法律行

为无效。”据此，C选项正确。D选项，《民法总则》第153条规定：

“违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，但是该强

制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。违背公序良俗的民事法

律行为无效。”据此，D选项正确。

A证考试题及A证模拟考试

在当今社会，各种职业资格证书已经成为人们就业和职业发展的重要

通行证。其中，A证作为一种重要的资格证书，其考试和模拟考试的

重要性