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摘要

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上市公司内部控制缺陷分析评价——以光大证券有限公司为例

摘要

我们非常清楚，一个公司要想有良好的发展和生存，需要有一个良好的内部控制系统。企业环境也是一个内部管理环境，在现代企业有效管理体系中发挥着重大作用。当一系列问题降临在某公司上，比如金融危机，也意味着缺陷在其内部控制中开始衍生。因而，内部控制制度的研讨是十分必要的。

证券市场发展和变革的时时深入，股份公司的地位日益重要。作为证券市场的重要角色，证券公司同样面临着各式各样的危险。本文以光大证券的“乌龙指”案为例，剖析了事件的起因及其产生的结果和影响，进一步剖析了光大证券股份有限公司在内部管控上存在

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