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《股票上市规则》之二
交易事项(上)
2019年2月
上市规则主要内容
总则、基本原则•第1章总则
•第2章信息披露的基本原则和一般规定
信息披露义务人•第3章董事、监事和高管人员(含董事会秘书)
(主体对象)•第4章保荐人
•第5章股票和可转债上市
•第6章定期报告
•第7章临时报告一般规定
•第8-11章临时报告具体披露(董事会、监事会和股东大会决议;应当披露的交
上市公司可能发生的
各种事件易;关联交易;其他重大事项)
•第12-14章停牌和复牌、风险警示(ST或*ST)以及暂停、恢复、终止和重新
上市情形
•第15章申请复核
•第16章境内外上市事务的协调
罚则和附则•第17章日常监管和违反本规则的处理
•第18-19章释义和附则
2018年修订
四月:进一步完善公司治理要求
•新增:
•第3.1.6条:设立审计委员会,至少有一名独董为会计专业人士
•第6.5条:聘请或解聘会计师事务所,必须由股东大会决定
主要修订
六月:补充规范范围
内容•新增“存托凭证”
•第1.1条、第1.2条
十一月:完善退市制度
•第十二章、第十三章、第十四章
•《上市公司重大违法强制退市实施办法》
•《退市公司重新上市实施办法(2018年11月修订)》
临时公告的一般规定
临时报告的内容
•上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。(2.12)
•上市公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。(7.1)
具体包括:
•第八章董事会、监事会和股东大会决议
•第九章应当披露的交易
•第十章关联交易
•第十一章其他重大事项
临时公告的一般规定
规定一:时点最先原则
•时间及对象上:及时(2.3)、公平(2.4)
•及时:自起算日起或触及本规则披露时点的两个交易日内。(18.1)
董事会决议
披
露协议签署筹划(7.4):难以必威体育官网网址、市场传闻、
时
股价异动
点董监高知晓或应
(7.3)
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