反洗钱内控制度考试题及答案.doc

反洗钱内控制度考试题及答案

一、多选

1、阜新银行受益所有人识别工作原则()*

A.勤勉尽责(正确答案)

B.风险为本(正确答案)

C.实质重于形式(正确答案)

D.公开公平

2、各营业机构受益所有人识别工作职责()*

A.严格按照受益所有人制度要求识别受益所有人。(正确答案)

B.负责监督辖内机构受益所有人识别制度执行情况。

C.收集、核实、登记受益所有人身份信息，填写受益所有人表格并与妥善保存。(正确答案)

D.采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份时，同时开展受益所有人身份识别工作，受益所有人发生变化的应及时更新。(正确答案)

3、有下列情形之一的，在充分评估下述非自