2022年新三板董秘资格考试题库：第五章 股票发行.pdfVIP

2022新三板董秘资格考真题库：第五章股piao发行

2022新三板董秘资格考真题库：第五章股piao发行

第五章股piao发行

一、单项选择题

1以下股piao发行不需经中国证监会核准的有（）。

A股东人数超200人的挂牌公司的股piao发行

B股quan登记日在册股东195人,本次股piao发行拟新增股东上限为6

人，最终实际

认购5人

C股quan登记日在册股东193人,本次股piao发行拟新增股东上限为9

人，最终实际

认购8人

D股quan登记日在册股东191人,本次股piao发行拟新增股东上限为9

人

真题答案：D

解析：依据（治理方法）第三十九条、（发行业务指南）第一条第一（）

项，股

权登记日在册股东人数与估计新增股东人数或（新增股东人数上限）之和

超过

200人的，需要经中国证监会核准。

2发行后股东人数累计不超过200人,是指股piao发行方案确定或估计

的新增股东

人数或（新增股东人数上限）与审议本次股piao发行的（）在册股东人

数之和

不超过200人。

A董事会召开之日

B股东大会股quan登记日

C股东大会召开之日

D验资截止日

真题答案：B

解析：依据（发行业务指南）第一条第一（）项，挂牌公司进行股piao

发行无强制

停牌机制，二级市场交易导致无法提前预判发行后股东人数是否超200

人。为明

确区分核准或备案情形,将发行前股东人数锁定为股东登记日的在册股东

人数。

3挂牌公司向符合规定的投资者发行股piao,发行后股东人数累计不超

过200人

的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过

200人,

是指（

A股piao发行方案确定或估计的新增股东人数或（新增股东人数上限）

不超过200

人

B审议本次股piao发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人

C审议本次股piao发行的股东大会规定的股quan登记日在册股东人数不

超过200人

D股piao发行方案确定或估计的新增股东人数或（新增股东人数上限）

与审议本次

股piao发行的股东大会的股quan登记日在册股东人数之和不超过200

人

真题答案：D

解析：依据（治理方法）第三十九条、第四十五条、（发行业务指南）第

一条第

一（）项，挂牌公司进行股piao发行无强制停牌机制，二级市场交易导

致无法提前

预判发行后股东人数是否超200人。为明确区分核准或备案情形，将发

行前股东

人数锁定为股东登记日的在册股东人数;计算发行后股东人数时直接计算

股quan登

记日在册股东人数加本次发行方案中估计新增股东人数或（新增股东人数

上限）。

4对于股quan登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股piao新增

股东人数上

限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。

A193人及以上

B194人及以上

C195人及以上

D196人及以上

真题答案：D

解析：依据（治理方法）第三十九条、第四十五条、（发行业务指南）第

一条第

一（）项，为明确区分核准或备案情形，将发行前股东人数锁定为股东登

记日的

在册股东人数。计算发行后股东人数时直接计算股quan登记日在册股东

人数加本次

发行方案中估计新增股东人数或（新增股东人数上限）,计算结果不超200

人的

含（本数）由全国股转系统自律治理，超过200人的需报中国证监会核

准。经中

国证监会核准后，因局部认购人放弃认购导致事实上发行后股东人数