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证券投资基金托管协议范文推荐8篇

篇1

本协议（以下简称“托管协议”）于XXXX年XX月XX日由下列双方签署：

甲方：___________（基金管理人）

乙方：___________（基金托管人）

鉴于甲方作为基金管理人将发起并管理一支证券投资基金（以下简称“本基金”），乙方愿意承担本基金的托管职责。根据相关法律法规以及《证券投资基金法》的规定，双方经过友好协商，就本基金之托管事宜达成如下协议：

一、定义和解释

1.证券投资基金：指由基金管理人管理，以投资证券市场为目标，由投资者出资形成的投资基金。

二.托管事项

1.乙方同意承担本基金的托管职责，确保本基金资产的安全、独立和保值增值。

2.乙方应根据甲方的指令，处理与本基金相关的资金清算、交割、投资监督等事务。

三、基金资产托管

1.基金资产将全权交由乙方托管，乙方需确保基金资产的安全，独立于其自有财产。

2.乙方应设立专门的基金账户，用于存储和管理本基金资产。所有基金交易应通过此账户进行。

四、投资监督

1.乙方应对甲方的投资决策进行监督，确保投资决策符合法律法规和本基金的相关规定。

2.如果甲方违反上述规定，乙方有权暂停执行甲方的相关指令，并及时报告相关监管机构。

五、资金管理

1.乙方应根据甲方的指令，及时完成资金清算和交割。

2.乙方应定期与甲方核对基金资产，确保账务的准确性。

六、信息披露和报告

1.乙方应定期向甲方和投资者提供基金资产报告，详细披露基金资产状况、交易情况等信息。

2.对于重大事件，乙方应及时向甲方和投资者进行披露。

七、费用和报酬

1.乙方提供托管服务有权收取合理的托管费用。具体费用和支付方式由双方另行商定。

2.若因乙方违反本协议导致本基金损失，乙方应承担相应赔偿责任。

八、协议期限和终止

1.本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。协议到期前，双方可协商续签。

2.在协议有效期内，任何一方不得无故终止本协议。如一方违反本协议，另一方有权终止本协议。

九、争议解决

1.如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

十、其他

篇2

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲、乙双方经充分协商，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成如下协议：

一、定义与释义

在本协议中，除非文中另有定义或上下文另有约定，下列词语具有如下含义：

1.基金资产：指基金募集所汇集的资金以及基金运作过程中所形成的各项资产的总称。

2.托管：指乙方依据法律法规的规定，安全保管基金的资产，办理基金的清算交收事宜等基金资产管理的行为。

二、基金托管协议内容

（一）基金资产保管

1.乙方应确保基金资产的安全，按照甲方的指令及时办理清算交收事宜。

2.乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理。甲方应提供必要的信息资料以配合乙方对基金资产的管理。

3.乙方对基金资产实行独立存管，确保基金资产的安全性和独立性。未经甲方同意，乙方不得动用基金资产。

（二）基金运作管理

1.甲方负责制定基金的投资策略和计划，并依此进行基金的买卖操作。乙方应根据甲方的指令及时办理清算交收事宜。

2.甲方应按照法律法规的规定进行基金的分红、赎回等操作。乙方应确保分红、赎回等操作的准确性和及时性。

3.甲方应定期向乙方提供基金的财务报告和投资报告，乙方应依法履行必威体育官网网址义务。

（三）风险管理及监督

1.双方应共同制定风险管理措施和风险控制制度，确保基金运作的风险可控。

2.乙方应对甲方的投资行为进行监督和评估，确保甲方的投资行为符合法律法规的规定。如发现违规行为，乙方应及时向有关部门报告。

3.双方应定期对基金运作情况进行审计和评估，确保基金的健康运作。审计结果应向有关部门报告。如发现存在问题，双方应及时采取相应措施予以纠正。双方之间的审计费用按相关法律法规的规定执行。

篇3

本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于____年____月____日签署：

一、基金管理人