深交所创业板注册制发行上市审核动态(2020年第3期，总第3期）.pdf

创业板注册制发行上市审核动态

2020年第3期（总第3期）

深圳证券交易所上市审核中心2020年10月20日

一、创业板发审总体情况

1.IPO审核概况

截至2020年9月30日，本所共受理首发申请399家，召

开反馈会354家次，发出问询函334份；召开初审会23次，

审议108家公司的申请。

2020年9月，本所受理首发申请31家，召开反馈会81家

次，发出问询函58份；召开初审会8次，审议35家公司的申

请。

2.再融资审核概况

截至2020年9月30日，本所共受理再融资申请193家，

召开反馈会140家次，发出问询函144份；召开初审会或审核

会审议向不特定对象发行的31家公司申请，审议向特定对象

发行的80家公司申请。

2020年9月，本所受理再融资申请25家，召开反馈会37

家次，发出问询函45份；召开初审会或审核会审议向不特定

1

对象发行的14家公司申请，审议向特定对象发行的40家公司

申请。

3.重大资产重组审核概况

截至2020年9月30日，本所共受理重大资产重组申请11

家，召开反馈会10家次，发出问询函12份;召开审核会审议5

家公司重大资产重组申请。

2020年9月，本所受理重大资产重组申请2家，召开反馈

会3家次，发出问询函5份；召开审核会审议5家公司重大资

产重组申请。

4.上市委会议概况

截至2020年9月30日，本所共召开31次上市委会议，

审议通过121家公司的申请，其中首发93家，再融资28家。

2020年9月，本所召开11次上市委会议，审议通过43家

公司的申请，其中首发31家，再融资12家。

5.注册概况

截至2020年9月30日，本所提请证监会注册135家，其

中首发70家，再融资64家，重大资产重组1家。证监会同意

注册71家，其中，首发42家，再融资29家。

2020年9月，本所提请证监会注册63家，其中，首发23

家，再融资39家，重大资产重组1家。证监会同意注册33家，

其中，首发10家，再融资23家。

9月17日，山西仟源医药集团股份有限公司定增项目的注

册申请获证监会通过，成为创业板实施注册制后首家注册生效

2

的小额快速定增项目。9月30日，楚天科技股份有限公司发行

股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的注册申请获

证监会通过，标志着创业板上市公司并购重组注册制正式落

地。

6.发行上市概况

2020年9月，创业板共有11家公司刊登招股意向书，启

动发行工作；共有15家公司完成申购，17家公司在创业板上

市。15家完成申购的公司发行市盈率区间为16.12倍-65.96

倍，中位数为28.66倍，平均数为30.38倍。

二、发审政策动态

1.中办、国办印发《深圳建设中国特色社会主义先行示范

区综合改革试点实施方案（2020—2025年）》

近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《深圳建设

中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020－

2025年）》。《方案》围绕中国特色社会主义先行示范区的战

略定位和战略目标，支持深圳实施综合授权改革试点，从完善

要素市场化配置体制机制、打造市场化法治化国际化营商环

境、完善科技创新环境制度、完善高水平开放型经济体制等方

面，赋予深圳在重点领域和关键环节改革上更多自主权。

完善要素市场化配置体制机制方面，支持深市在资本市场

建设上先行先试。推进创业板改革并试点注册制，试点创新企

业境内发行股票或存托凭证（CDR）。建立新三板挂牌公司转

板上市机制。优化私募基金市场准入环境。探索优化创业投资

3

企业市场准入和发展环境。依法依规开展基础设施领域不动产

投资信托