基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要点 .pdfVIP

2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范基础试题库和答案要点

单选题（共50题）

1、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。

A.股票

B.货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】D

2、关于分级基金的说法，错误的是（）。

A.是一种结构化基金

B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要

C.普遍具有杠杆化特点

D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金

【答案】D

3、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.基金业协会的自律

D.离岗道德教育

【答案】D

4、基金是一种（）。

A.所有权凭证

B.信用凭证

C.债权凭证

D.受益凭证

【答案】D

5、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施

主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的

是（）。

A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费

B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费

C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入

基金财产

D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入

基金财产

【答案】B

7、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其

内部控制中（）的重要性。

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

【答案】A

9、(2016年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。

A.基金监管法律

B.基金监管目标

C.基金监管的方式

D.基金监管的基本原则

【答案】D

10、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。

A.风险投资基金

B.不动产投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

【答案】C

11、确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

【答案】B

12、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），

并应当归入基金财产。

A.10%

B.30%

C.25%

D.50%

【答案】C

13、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会

【答案】D

14、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书，基金合同及

其他有关文件。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】D

15、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。

A.资金损失风险

B.募集失败风险

C.未托管风险

D.税收风险

【答案】C

16、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包

括（）。

A.电话提示

B.约见谈话

C.公开谴责

D.行政处罚

【答案】D

17、（）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金

行业更为透明准确的信息披露提供了保证。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

【答案】B

18、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.10%

B.8%

C.12%

D.15%

【答案】A

19、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，

可以根据具体情况，采取（）等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

【答案】D

20、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3