2022年上海基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试题库（含解析）.pdfVIP

2022年上海基金从业资格《私募股权投资基金基础知

识》考试题库（含解析）

一、单选题

1.与进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约

定相应的基金条款

A、基金管理人；基金投资者

B、基金托管人；基金投资者

C、基金管理人；基金托管人

D、基金推介人；基金投资者

答案：A

解析：基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，

并在基金合同中约定相应的基金条款

2.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括

等步骤I.特定对象的确认、投资者适当性匹配II.基金风险揭示川.合格投

资者确认IV.投资冷静期以及回访确认（非强制）

A、1、II.III

B、I、II、IV

C、I、IIKV

D、I、II、III、IV

解析：目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程

序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、

投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤

3.公司型基金缴纳公司所得税之后，按照()中关于利润分配的条款进行分配

A、《公司法》

B、《合伙企业法》

C、《证券投资基金法》

D、公司章程

答案：D

解析：公司型基金缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进

行分配按照《公司法》的规定，税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后

进行，分配顺序的灵活性相对较低

4.基金管理人通常需要在0内完成基金的全部投资

A、募集期

B、管理退出期

C、投斐期

D、滚动投资期

答案：C

解析：基金期限分为投资期与管理退出期，基金管理人通常需要在投资期内完成

基金的全部投资

5.以下不属于基金业协会职责范围的是()

A、证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B、信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C、证券公司直投基金备案和监测监控

D、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测

答案：B

解析：2014年6月10日，中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及

风险监测工作的通知》，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的

三项职责划归基金业协会这三项职责包括：①证券公司客户资产管理计划备案

和监测监控工作；②证券公司直投基金备案和监测监控工作；③基金管理公司及

其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

6.在我国，公司法人实体可夹取()形式I有限责任公司II无限责任公司III股

份有限公司IV私人合作公司

AIV

B、II、in

C、EIII

D、I、1【、HI、IV

答案：C

解析：在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

7.投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或

者收入情况，并对其0负责

A、真实性、准确性、及时性

B、真实性、及时性、完整性

C、真实性、准确性、完整性

D、及时性、准确性、完整性

答案：C

解析：选项C正确：投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如

实承诺告知资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责填写虚假

信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任

8.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超

过（）。

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

答案：B

解析：我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制无论买入或者卖出股票（含A、

B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过

10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

9.信托（契约）型基金治理结构的基本特点是。高度控制基金决策权。

A、基金管理人

B、原始股东

C、基金托管人

D、董