2022年度证券从业资格考试《证券基础知识》第四次考前必做卷含答案.pdf

2022年度证券从业资格考试《证券基础知识》第四

次考前必做卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按层次结构关系，证券市场的构成可以分为（）。[2011年3

月真题]

A、发行市场和交易市场

B、国内市场和国际市场

C、股票市场和债券市场

D、集中市场和场外市场

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是证券市场构成按层次结构关系所作的分类。

层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序

关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场

又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法

律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场

又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实

现流通转让的市场。

2、下面关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是有价证券、要式证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是综合权利证券

D、股票是物权证券、债权证券

【参考答案】：D

3、某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得

现金1.30元，则股利收益率是（）。

A、2%

B、4%

C、7%

D、5%

【参考答案】：D

4、发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并

追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理

情况。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358～359。

5、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】：B

【解析】B

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基

金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切

信息

B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内

未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价

格适当

【参考答案】：D

7、金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业

务。

A、信贷、投资

B、建设资金

C、生产经营活动

D、注册资本金

【参考答案】：A

8、将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类

型，是按（）划分的。

A、发行主体的不同性质

B、投资主体的不同性质

C、股份流通受限与否

D、股票发行地点

【参考答案】：B

【解析】本题考核的是我国股票的分类。按股东的权利和义务关系，

国外一般将股票分为普通股和优先股。在我国，按投资主体的不同性质，

可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

9、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行提高再贴现率

C、中央银行通过公开市场业务大量买人证券

D、政府大幅提高税率

【参考答案】：C

10、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于

（）。

A、要式证券

B、资本证券

C、综合权利证券

D、物权证券

【参考答案】：B

11、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。

A、总资产

B、净资产

C、总负债