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地方高校专利产出存在的问题及对策研究

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赵静

摘要：地方高校是培养创新人才的基地，是科技创新的中坚力量。专利产出是地方高校知识产权战略的重要表现，体现了地方高校的科技创新能力。目前，虽然地方高校专利产出数量呈上升趋势，但也存在专利产出激励机制不合理、专利归属制度不完善等问题。针对这些问题，地方高校可以通过完善专利激励机制、建立专利产出评价机制、加强与专利代理机构的合作来完善专利产出机制。

关键词：地方高校；专利产出；评价机制

一、前言

地方高校担负着为社会培养各类人才的重要任务，是我国科技进步和科技创新的中坚力量。地方高校承担着国家自然科学基金、863计划等诸多国家级重大课题，其科技成果水平直接关系着高校知识技术转移和扩散的质量，进而对经济和社会的发展及其质量产生重要影响[1]。近年来，随着各高校不断营造有利于知识产权工作的良好环境，鼓励广大师生将科研成果申请专利，地方高校的专利申请量和授权量逐年攀升。我国高校的专利申请量不仅明显高于国外高校专利的申请量，还高于国内科研机构、工矿企业的平均水平。然而，地方高校专利提前终止率较高，专利申请质量不高[2]。专利产出作为高校科技创新的重要表现形式，对我国的经济发展具有重要意义。而专利申请质量不高的问题，也成为了地方高校亟待解决的问题。

二、地方高校专利产出

（一）地方高校专利产出的界定

地方高校专利产出，是指地方高校在科技创新、科研创作等活动过程中，通过实践总结生产出的专利产品[3]，一般指的是从专利申请到专利授权的整个过程。专利数量和专利质量是衡量专利产出的两个重要指标。

专利数量分为专利申请量和专利授权量两个方面。专利申请量是指申请人向国务院专利行政部门提交发明专利、实用新型专利，以及外观设计相关申请文件并获得受理的数量，专利申请数量越多，表明一个国家的科技创新能力越高，社会就越有活力。专利授权量是指国务院专利行政部门经过一定的专利审查程序后授予专利权的数量，是发明专利、实用新型专利，以及外观设计三种专利授权量的总和。

专利质量可以从两个方面来反映，一方面是专利价值，具体指专利的市场价值，市场价值越高其专利质量就越高；其次是专利客体，发明创造对社会的进步和发展影响最大。概括来说，专利质量决定着专利对经济增长的促进程度和专利制度的运行效率，是比数量更重要的衡量地方高校专利制度的指标。

（二）地方高校专利产出数量

从必威体育精装版的高等学校科技统计资料汇编统计数据中可以看出[4]，我国地方高校的专利申请数量和授权数量整体上呈上升趋势，工科类地方高校和综合类地方高校的专利变化趋势一致，而农林、医药、师范类高校，专利产出数量波动范围较大。

985高校和211高校在科研能力、科研经费投入，以及人员素质等各方面均存在较大优势，其专利申请量和授权量高于其他类别院校[5]。由于专利分为发明、实用新型和外观设计三种类型，所以文科类、农林医药类、师范类等专業范围相对狭窄的地方高校，其专利数量较工科类和综合类地方高校要少。

（三）地方高校专利产出的影响因素

影响地方高校专利产出的因素主要有科研投入和科研管理两个方面。在科研投入方面，科研经费的投入力度对专利产出的影响非常显著，但是对于高校来说，研发经费的增加对不同高校专利产出的影响是不相同的；科研人员的投入对专利产出的影响不大，但研发人员的质量对专利产出的影响较大。在科研管理方面，科研单位对专利活动的重视程度，专利激励政策、科研管理水平、对知识产权保护的重视程度等对专利产出都会产生很大的影响；科研人员自身的学术素养、对专利活动的认识程度等都对专利产出有很大的影响；外部科研环境，包括外部科研经费投入力度、外部地域经济发展、国家科研战略导向、地方科研战略也都对专利产出有较大影响。

三、地方高校专利产出存在的问题

（一）专利产出激励机制不合理

地方高校专利产出激励机制，指的是地方高校根据国家知识产权发展战略与共同愿景，鼓励和引导地方高校科研人员的主动性和创造性，充分发挥专利主体人的潜能，消除和减少阻碍目标实现的负面因素。地方高校专利产出激励机制在提高科研人员发明创造积极性的同时，还存在诸多不足。首先，地方高校专利资助机制不合理。我国高校数量众多，专利申请量较大，一些地方高校会资助部分申请费、代理费和维持费，然而维持费用较高，多数地方高校没有支持3年后维持费的政策。对于地方高校来说，专利申请相关费用基本上都要从科研经费中支取，而多数项目经费都比较紧张，且专利维持费又较高，科研人员不愿意承担，专利成果转化等其他方面更无从谈起，导致专利申请质量较低。其次，地方高校专利产出奖励机制不完善。在许多地方高校，申请专利和发表论文都属于科研成果，与发表论文相比，申请专利的周期较长，尤其是发明专利，实质审查的周期很长。因此，对于一些核心技术，科研人员更倾向于发表