2022年1月证券从业资格资格考试证券交易第四次天天练（含答案及解析）.pdf

一月证券从业资格资格考试证券交易第四次天天练（含答案及解

析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【参考答案】：C

2、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进

行的。

A、交易系统

B、银行

C、证券公司

D、交易清算系统

【参考答案】：D

3、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是

（）元。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：B

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，p278-P279。

4、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，

以此获得交易佣金的经营行为

B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用

于自营的资金

D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进

行自营业务

【参考答案】：C

【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖

证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上

市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设

的证券账户中进行。

5、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核

算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（）。

A、证券营业部自办出纳

B、银行代理出纳

C、银行代理资金清算

D、投资者自行管理

【参考答案】：A

【解析】本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外

两种为银行代理出纳和第三方存管模式。

6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）

确定。

A、上海证券交易所

B、中国人民银行

C、交易双方协商

D、同业中心

【参考答案】：A

7、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购

成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）

回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

A、等于

B、小于

C、大于

D、约等于

【参考答案】：A

8、按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报

单位为（）。

A、100手

B、10手

C、1000手

D、1手

【参考答案】：A

【解析】证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数

倍。

9、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务

规则和定向资产管理合同的内容。

A、财务状况

B、业务资格

C、管理能力

D、投资业绩

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节，P204。

10、结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的

20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、每星期

B、每月

C、每季度

D、每年

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292。

11、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业