证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第7次).pdfVIP

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案

答题时间：120分钟试卷总分：100分

姓名：_______________成绩：______________

第一套

一.单选题(共20题)

1.【真题】债券收益率的构成因素不包括（）。

A.息票利率

B.基础利率

C.再投资利率

D.未来到期收益率

2.对于深主板，关于业绩快报和业绩预告说法正确的有（）。

A.如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告

B.业绩预告的内容是盈利金额区间

C.中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%，应刊登业绩快

报更正公告，上市公司和董事长需道歉

D.2013年1月应该披露2012年业绩快报

3.【真题】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由

依法设立的（）担任。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.投资管理公司

D.基金发起人

4.【真题】下列说法中，正确的是（）。

A.高质量的公司债券不存在经营风险

B.在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期

保值

C.政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品

D.与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

5.【真题】在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内

机构投资者。

A.境内；境外

B.境内；境内

C.境外；境外

D.境外；境内

6.下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据

2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成

发行障碍的情形有（?）。

A.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分圳为300万元、540

万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、480万

元；2013年度公司营业收入为4800万元

B.乙公司2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产

C.丙公司，2011年董事发生变更

D.丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责

7.关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是（）。Ⅰ．保荐机构业务

负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外Ⅱ．控股股东有过错的，

应承担赔偿责任Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任Ⅳ．发行

人应承担赔偿责任

A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

8.A上市公司2012年末，未分配利润0万元、盈余公积500万元、资本公积800

万元(其中资本溢价500万元)，经股东大会批准，A公司以5元每股现金回购本

公司股票200万股并注销，下列会计处理正确的是（）。Ⅰ．库存股的入账价

值1000万元Ⅱ．注销库存股冲减资本公积500万元Ⅲ．注销库存股冲减盈余公

积300万元Ⅳ．注销库存股不影响所有者权益

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

9.【真题】基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），

并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.35%

10.某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。Ⅰ上市

公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员

应当即时在备忘录上签名确认。Ⅱ上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并

与财务顾问签署了必威体育官网网址协议Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保

密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不发布任何进

展情况公告。Ⅳ上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、

决策等环节的其他相关机构和员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信

息。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

11.关于被并购境内公司债权和债务的处置，下列叙述正确的有（）。Ⅰ外国投资

者股权并购的，并购后所设外商投