精选基金托管代理协议（2024年度版）.doc

精选基金托管代理协议（2024年度版）

本合同目录一览

1.协议背景与宗旨

1.1背景说明

1.2宗旨确立

2.定义与解释

2.1专业术语解释

2.2相关名词定义

3.托管代理业务范围

3.1基金托管

3.2基金代理

3.3增值服务内容

4.双方权利与义务

4.1甲方权利与义务

4.2乙方权利与义务

5.托管代理费用与支付

5.1费用标准

5.2支付方式

5.3费用调整

6.业务执行与流程

6.1业务执行准则

6.2业务处理流程

6.3风险控制措施

7.信息技术支持

7.1信息系统要求

7.2数据安全保护

7.3技术支持服务

8.审计与评估

8.1审计频率

8.2审计内容

8.3评估机制

9.违约责任与争议解决

9.1违约行为

9.2责任判定

9.3争议解决方式

10.合同的生效、变更与终止

10.1合同生效条件

10.2合同变更程序

10.3合同终止情形

11.法律适用与争议解决

11.1法律适用

11.2争议解决方式

12.必威体育官网网址条款

12.1必威体育官网网址内容

12.2必威体育官网网址义务

12.3例外情况

13.强制性条款声明

13.1声明内容

13.2强制性条款执行

14.其他条款

14.1附加协议

14.2通知与送达

14.3合同修订记录

第一部分：合同如下：

第一条协议背景与宗旨

1.1背景说明

甲方为投资基金的管理人，根据相关法律法规，需委托第三方机构负责基金资产的托管与代理业务。乙方为具备托管代理资质的专业机构，愿意接受甲方的委托，提供基金托管与代理服务。

1.2宗旨确立

本协议旨在明确甲方和乙方在基金托管代理业务中的权利、义务及责任，确保基金资产的安全、合规运作，促进双方合作关系的稳定发展。

第二条定义与解释

2.1专业术语解释

（1）基金：指甲方根据法律法规设立并管理的投资基金。

（2）托管：指乙方按照本协议约定，对基金资产进行保管、结算、清算等业务。

（3）代理：指乙方按照本协议约定，代理甲方进行基金投资、交易等业务。

2.2相关名词定义

（1）甲方：指投资基金的管理人。

（2）乙方：指承担基金托管代理业务的机构。

（3）基金份额持有人：指持有基金份额的投资者。

第三条托管代理业务范围

3.1基金托管

乙方作为基金托管人，应当按照法律法规及本协议的约定，履行基金托管职责，保证基金资产的安全、独立和合规。

3.2基金代理

乙方作为基金代理人，应当根据甲方的投资指令及本协议的约定，代理甲方进行基金投资、交易等业务。

3.3增值服务内容

乙方可根据市场需求及自身能力，为甲方提供包括但不限于投资研究、市场分析、投资咨询等增值服务。

第四条双方权利与义务

4.1甲方权利与义务

（1）甲方有权按照法律法规及本协议的约定，对基金资产进行管理、运用和处置。

（2）甲方有权要求乙方提供基金托管代理业务的相关报告和资料。

（3）甲方应当向乙方支付约定的托管代理费用。

（4）甲方应当及时、准确、完整地向乙方提供基金投资所需的信息。

4.2乙方权利与义务

（1）乙方有权按照本协议的约定，要求甲方提供基金投资所需的信息。

（2）乙方应当履行基金托管职责，保证基金资产的安全、独立和合规。

（3）乙方应当及时、准确、完整地向甲方提供基金托管代理业务的相关报告和资料。

（4）乙方应当按照甲方的投资指令，代理甲方进行基金投资、交易等业务。

第五条托管代理费用与支付

5.1费用标准

托管代理费用包括托管费、代理费等，具体费用标准由双方协商确定，并在本协议中予以明确。

5.2支付方式

甲方应当按照本协议约定的时间和方式，向乙方支付托管代理费用。

5.3费用调整

如双方同意调整费用标准，应当以书面形式签订补充协议，并注明生效日期。

第六条业务执行与流程

6.1业务执行准则

双方应按照法律法规、本协议及行业规范，严格执行基金托管代理业务。

6.2业务处理流程

双方应共同制定并遵循基金托管代理业务的处理流程，确保业务的高效、合规进行。

6.3风险控制措施

双方应根据市场情况及基金特性，采取有效措施，防范和控制基金投资风险。

第八条审计与评估

8.1审计频率

甲方应按照法律法规及基金合同的约定，定期对乙方进行审计，确保乙方履行托管代理职责。

8.2审计内容

审计内容包括但不限于：乙方是否按照本协议及法律法规的规定，履行托管代理职责；基金资产的安全、独立和合规情况；乙方内部控制制度的有效性等。

8.3评估机制

甲方应建立评估机制，对乙方托管代理业务的质量、效率和合规性进行评估，并根据评估结果采取相应措施。

第九条违约责任与争议解决

9.1违约行为

9.2责任判定

违约责任的具体判定，依据法律法规、本协议及基金合同的约定