《房地产交易制度政策》违规行为的处理与处罚.pptxVIP

《房地产交易制度政策》违规行为的处理与处罚

01

违规行为概述

05

完善违规行为处理与处罚的建议

02

违规行为的处理程序

04

违规行为处理与处罚的案例分析

目录

contents

03

违规行为的处罚措施

01

违规行为概述

违规行为的法律界定

违反房地产交易相关法律法规的行为

包括但不限于虚假宣传、价格欺诈等

法律明确规定了违规行为的法律后果

未经批准的交易行为

提供虚假信息误导交易

违反资金监管规定

违规行为的主要类型

破坏市场秩序

损害消费者权益

影响社会和谐稳定

违规行为的社会影响

违规行为定义

违规行为的普遍性

市场竞争激烈导致违规行为多发

部分中介和开发商为利益而违规

违规行为涉及多个环节和主体

违规行为的隐蔽性

利用法律法规的盲区进行违规操作

通过复杂的交易手段掩盖违规事实

违规证据难以收集和鉴定

违规行为的危害性

引发经济纠纷和法律诉讼

加剧市场风险和社会不稳定

阻碍房地产市场的健康发展

违规行为的特点

法律法规的滞后性

法律更新速度跟不上市场变化

法律条文存在模糊地带

法律执行力度不足

市场监管的不足

监管机构人力物力有限

监管手段和技术落后

地方保护主义影响监管效果

利益驱动的诱惑

高额利润吸引违规行为

市场竞争激烈导致违规动机

违规成本相对较低

违规行为的成因

02

违规行为的处理程序

调查启动的条件

违规行为发生后，由相关管理部门根据初步线索启动调查

当涉及重大利益或社会影响时，应立即启动调查程序

发现违规行为可能涉嫌犯罪时，及时移交司法机关

调查由房地产管理部门或其委托的专业机构负责

调查主体需具备相应的资质和权限

调查人员应独立公正，不受外界干扰

调查的主体与权限

收集书证、物证、视听资料等证据材料

确保证据的合法性和有效性

对证据进行整理和分析，为认定违规行为提供依据

调查的证据收集

确定调查范围和对象，制定调查方案

实施调查，包括现场勘查、询问当事人等

根据调查结果，形成调查报告

调查的程序与流程

违规行为的调查

违规行为的认定程序

调查报告提交至认定机构

认定机构组织专家进行评审

根据评审结果，作出认定结论

认定结果的公示与反馈

认定结果在一定范围内进行公示

接受社会监督，收集反馈意见

对认定结果进行必要的解释和说明

违规行为的判定标准

依据《房地产交易制度政策》及相关法律法规

参照行业内公认的标准和惯例

结合实际情况，综合判定违规行为

PART01

PART02

PART03

违规行为的认定

1

处理决定的类型

警告、罚款、没收违法所得等行政处罚

暂停、取消从业资格等从业限制

依法移送司法机关追究刑事责任

2

处理决定的制定流程

根据认定结果，制定处理决定草案

草案征求相关部门和专家意见

正式发布处理决定，并通知当事人

3

处理决定的执行与监督

由相关部门负责执行处理决定

加强执行过程中的监督和检查

对处理决定的执行效果进行评估和反馈

违规行为的处理决定

03

违规行为的处罚措施

罚款与没收违法所得

对违规交易行为实施罚款

没收涉及违规行为的违法所得

明确罚款金额及没收范围的标准

限制市场准入

对违规主体实施市场禁入

限制参与政府采购或招投标

设定市场准入的限制期限

暂扣或吊销许可证

对违规企业暂扣或吊销营业执照

暂停或取消相关业务资质

规定暂扣或吊销的期限与条件

其他行政处罚措施

包括但不限于公开谴责

强制停业整顿

要求公开道歉

行政处罚

涉嫌诈骗罪

涉嫌非法经营罪

涉嫌行贿罪

判处有期徒刑

罚金处罚

并处剥夺政治权利

由※※依法执行判决

检察机关进行法律监督

公安机关负责案件侦查

违规行为涉及的刑事罪名

刑事处罚的种类与力度

刑事处罚的执行与监督

刑事处罚

建立房地产交易信用档案

设立信用评价体系

制定信用惩戒规则

信用惩戒机制的建立

记入不良信用记录

限制高消费行为

限制担任公司高管

信用惩戒的具体措施

定期评估惩戒效果

根据评估结果调整惩戒措施

社会监督与反馈机制

信用惩戒的效果评估

持续更新信用记录

对已改正行为的主体进行信用修复

建立信用恢复机制

信用惩戒的后续管理

信用惩戒

04

违规行为处理与处罚的案例分析

01

案例一：虚假宣传

开发商通过夸大项目优势或隐瞒项目缺陷进行虚假宣传

例如，宣称绿化率为40%，实际仅为20%

消费者因此受到误导，购买了不符合预期的房产

02

案例二：违规交易

交易双方在房地产交易过程中违反相关规定进行操作

如未进行资质审核，私下交易规避税费

这种行为可能导致交易安全风险，影响市场秩序

03

案例三：非法集资

开发商未经批准，通过销售未建成的房产进行非法集资

例如，以“预购”名义向社会公众募集资金

这种行为可能涉嫌金融诈骗，损害投资者利益

04

案例四：捂盘惜售

开发商故意囤积房源，不按正常节奏推向市场

以制造紧张氛围，哄抬房价

这种行