2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.pdfVIP

2022-2023年证券从业之金融市场基础

知识综合练习试卷B卷附答案

单选题（共20题）

1、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则

的说法中，正确的有()。

A.I、Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

2、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。

A.2年

B.3年

C.半年

D.1年

【答案】A

3、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正

确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在

中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的

意义的说法，错误的是（）。

A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志

B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志

C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中

小投资者合法权益保护工作的重要举措

D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志

【答案】B

5、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、我国的政策性银行包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

8、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的

规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权

合同等，具有下列特征（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

9、下面关于中央银行表述错误的是（）。

A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、

实施金融监管的重要机构

B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；

中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资

金，股东享有决定中央银行政策的权利

D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系

中过多的流动性

【答案】C

10、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、

赎回单位的是（）万份。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】C

11、（2021年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为

（??）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。

A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场

B.—级市场的主要功能是流通资金

C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性

D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照

【答案】B

13、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的

是（）。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健

全且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.发行人规范运行

【答案】A

14、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的

情况进行现场检查

B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材

料

C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人