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2022年证券从业资格-证券投资基金-9模拟题考试试卷(含答案)
题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分
得分
评卷人得分
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四选项中,只有一项最符合题目要求)
1.基金宣传介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业
绩,但基金合同生效不足个月的除外。
•A.6
•B.9
•C.12
•D.15
正确答案:A
解[析]按规定基金宣传介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金
的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。故选A。
2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的。
•A.60%
•B.70%
•C.80%
•D.90%
正确答案:D
解[析]封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90虬故
选D。
3.下列指标中,是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
•A.净值增长率
•B.收益方差
•C.特雷诺比率
•D.收益率标准差
正确答案:C
解[析]三大经典风险调整收益衡量方法:特雷诺指数、夏普指数、詹森指数。
故选C。
4.科学的分散化投资可以消除___o
•A.非系统性风险
•B.政治风险
•C.政策风险
•D.利率风险
正确答案:A
解[析]非系统性风险是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风
险、财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避,因此又被称为可
分散风险。故选A。
5.买入并持有策略下,投资组合的价值与股票市场的价格波动保持___变
动。
•A.同方向
•B.反方向
•C.无关
•D.不能判断
正确答案:A
解[析]买入并持有策略是一种消极型的长期投资方式,就风险承受能力来说,
其投资者的风险承受能力不随市场的变化而变化,其投资组合也不随市场的变
化而变化。因此,买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持同方
向、同比例的变动,并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。
故选Ao
6.选择债券指数化投资的原因不包括____o
•A.可获得超越市场的收益
•B.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
•C.指数化组合管理所收取的管理费用更低
•D.选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制
力
正确答案:A
解[析]指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收
益,它以市场充分有效的假设为基础,属于消极型债券投资策略之一。选择债
券指数化投资的原因包括:①经验证据表明积极型的债券投密组合的业绩并不
好;②与积极型债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低;
③选择指数化债券投资策,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力,因
为指数化债券组合的业绩不能明显偏离其基准指数的表现。改选Ao
7.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处_____罚款。
•A.10万元以上100万元以下
•B.20万元以上200万元以下
•C.30万元以上300万元以下
•D.50万元以上500万元以下
正确答案:A
解[析]《证券投资基金法》第九十三条规定,基金信息披露义务人不依法披露
基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改
正,没收违法所得,并处10万元以上100万元以下罚款;给基金份额持有人造
成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其
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