《存量发明专利分类分级指南编制说明》.docx

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立项号：NT2024-34

《存量发明专利分类分级指南》

地方标准编制说明

1．目的意义

1.1产业发展现状

随着我市不断创新发展，创新主体如企业、科研机构和高校等在创新能力上取得了显著进步。这些主体通过不懈的努力，积累了大量的知识产权资源，并在知识产权的管理与运用方面积累了宝贵的经验。然而，尽管知识产权的积累为创新主体带来了竞争优势，但在知识产权的保护和运用上，仍然存在一些亟待解决的问题。

首先，尽管专利的申请数量呈现出逐年递增的趋势，但其中涉及关键核心技术的高质量知识产权相对较少，储备不足。这意味着许多创新主体在知识产权的创造上可能还停留在表层，缺乏深入挖掘和系统布局，导致在核心技术领域的竞争力不足。为了解决这一问题，创新主体需要加大研发投入，专注于关键技术的研究与开发，同时，也需要建立起更为严格的专利质量评估体系，确保所申请的知识产权真正具有创新性、实用性和市场潜力。

其次，创新主体在知识产权管理上普遍采用无差别的管理方式，导致有限的管理资源未能根据知识产权的重要程度进行合理配置。这种“一刀切”的管理策略忽视了不同知识产权在技术价值、市场潜力、法律保护等方面的差异，无法充分发挥每项知识产权的最大效用。为了优化资源配置，创新主体应当建立起知识产权分级管理制度，根据每项知识产权的特性和重要性，制定差异化的管理策略，确保关键知识产权得到足够的关注和投入。

第三，创新主体在知识产权的产业转化效率上存在不足。许多知识产权虽然具有较高的技术价值，但在转化为实际产品或服务、创造经济效益方面的表现并不理想。这可能是由于创新主体缺乏有效的转化机制，或者与市场对接不够紧密。为了提高知识产权的转化效率，创新主体需要加强与产业界的合作，探索多种转化途径，如许可、转让、合作开发等。

1.2必要性

1.2.1编制目的

制定《存量发明专利分类分级指南》将有利于创新主体有效识别创新成果的运用前景，提升存量发明专利的产业化率和实施率，促进发明专利向现实生产力转化。

（1）提高管理效率：通过建立指南，可以帮助创新主体更有效地管理其专利资产。分类分级能够快速识别出哪些专利是关键资产，哪些可能需要维护，哪些可以放弃，从而实现资源的合理分配。

（2）优化资源配置：专利维护需要投入大量的时间和金钱。通过指南，可以确保关键和有价值的专利得到足够的维护和保护，而非关键专利则可以减少投入，优化资源的使用。

（3）增强竞争力：高质量的专利是创新主体竞争力的重要体现。通过指南，企业可以集中力量维护和发展那些能够带来竞争优势的专利。

（4）促进专利转化：指南有助于识别具有商业化潜力的专利，从而促进这些专利的转化和实施，为创新主体带来经济效益。

（5）风险管理：专利的法律状态和市场价值可能会随时间而变化。指南可以帮助企业及时识别和管理这些风险，避免因专利失效而造成的损失。

（6）支持决策制定：指南提供了一种标准化的方法来评估专利的价值和潜力，这为创新主体管理层提供了重要的决策支持。

（7）提高专利质量：通过指南，创新主体可以识别出低质量的专利，并采取措施提高专利的撰写和申请质量，从而提升整体专利组合的质量。

1.2.2编制意义

为贯彻落实《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，大力推动专利产业化，加快创新成果向现实生产力转化，国家多部委先后出台文件，要求各地对存量专利进行分类分级，盘活专利资产，提升专利运用效率。

2023年10月，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》（国办发〔2023〕37号），方案要求“梳理盘活存量专利。建立市场导向的存量专利筛选评价、供需对接、推广应用、跟踪反馈机制。”

2024年1月，国知局、教育部等八部门发布《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》，要求“按照‘全面盘点、筛选入库、市场评价、分层推广’的原则，坚持‘边盘点、边推广、边转化’的工作思路，充分调动各类市场主体和专业服务机构的积极性和能动性，从盘活存量和做优增量两方面发力，在与企业有效对接的基础上引导高校和科研机构形成更多符合产业需要的高价值专利。”

在此背景下，制定《存量发明专利分类分级指南》将有利于创新主体有效识别创新成果的运用前景，提升存量发明专利的产业化率和实施率，促进发明专利向现实生产力转化。

1.3可行性

（1）国家政策的支持

2021年10月，国务院印发了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，针对知识产权转移转化效益不高的现状提出要提升创新主体知识产权管理效能，分类分级开展企业、高校、科研院所知识产权优势培育和建设工作。2023年10月17日，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》（国办发〔2023〕37号），对我国大力推动专利产业化，