董事资格考试重点内容.pdfVIP

一、关于信息披露

1、公平原则的含义是什么

是指上市公司及相关信息披露人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者

可以平等的获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。

2、上市申请文件如果有虚假性记载、误导性陈述、重大遗漏会有什么后果/

除依照证券法的有关规定处罚外，终止审核并在36个月内部受理发型人的股票发行申请的

监管措施

3、哪些信息不需要披露

4、哪些信息披露可以请求豁免

国家机密、商业秘密、对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免

二、董监高

1、董监高声明及承诺函的内容和形式什么

持有本公司股份情况；有无违法或接受查处的情况；参加证券业务培训的情况；其他任职情

况和最近五年的工作经历；拥有其他国籍和长期居留权的情况；本所认为应当说明的其他情

况形式：书面签署、律师鉴证

2、董事、监事任职资格和职责，包括独立董事

3、董秘的任职资格和职责

4、董秘离职后怎么处理

董秘离任前，应当接受董事会监事会的离任审查，董事会3个月内指定定一名董事或高管代

行董秘职责，3个月后同时尽快确定董秘人员，并报交易所备案，上市公司指定代行人员之

前，董事长代行董秘职责

5、董事监事高管离职后，公司再聘回来怎么处理

3年内返聘5个交易日内报备交易所

6、董事监事高管如果违反法律，给公司造成损失，小股东应该怎么来救济？

连续180天以上单独或合计持有1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或监事向人民法

院提起诉讼，监事有违反的，可书面请求董事会或执行董事向人民法院提起诉讼。

三、股份买卖

1、高管锁定期有多长

中小板：上市后1年内和离职后六个月内不能卖出股份，任期内每年不超过25%，但应当

遵守买入后6个月内不卖出，卖出后6个月内不买入。

创业板：上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职日起18个月内不得转让，在上市之

日起第7个月至12个月之间申报离职的。12个月不得转让

2、限售的股份上市流通改怎么做？

限售日前提交3个交易日报交易所解除锁定，说明解锁的的数量和时间以及股东的承诺。董

监高要提前书面告知董秘

3、什么是增发

四、定期报告

1、年度报告在多少天后举办年度报告说明会/

1个月内

2、哪些情形，中期报告的财务报告应当审计

转增股、送红股、弥补亏损

3、定期报告要向交易所提交哪些文件

年度报告及全文及其摘要及正文

审计报告原件

董事会和监事会决议及其公告文稿

本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件

4、如果会计师出具的非标准无保留审计意见要向交易所提交什么文件

董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所

依据的才老；独立董事对审计意见涉及事项的意见；监事会对董事会有关说明的意见和相关

的决议；负责审计的会计所及注会出具的专项说明，证监会要求的其他文件

5、哪些人员对公司定期报告出具书面确认意见

董高的书面确认意见

未出席会议董高的书面确认意见

6、公司变更披露定期报告的披露时间应该怎么做

提前5个交易日提出书面申请，陈述理由，并明确具体时间

7、披露定期报告之前是否要避免投资者关系活动？如何避免/

是，一个月内不接触不安排此活动

8、临时报告如果不合要求，应该怎么办？

应当披露提示性公告，承诺2个交易日内披露符合要求的公告

9、临时报告触及哪些时点后需要履行首次披露义务

董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；重大事件签署意向书或者协议时，董监高知悉

该重大事件发生并报告时。

10、履行了首次披露义务后，要对进展情况继续进行披露，超过三个月，应当怎么披露？

每隔30天公告一次进展情况，直至完成交付

11、业绩快报与实际数据相差多少要向投资者致歉

20%以上的，董事会公告的形式，并说明原因及责任认定

10以上修正

五、董事会、监事会、股东大会

1、董事会怎么构成，怎么一样一个比例

5-19人，可以有职工代表，有职工大会选举产生，三分之一的独立董事，其中至少一名会

计专业人士，二分之一以下高管董事

2、董事长怎么产生的

董事会选举产生

3、董事会、监事会、股东大会、总经理的职权，什么事项由哪个会来决议

4、股东大会由谁来召集，提前多少天通知？什么人可以提出增加临时提案

董事会召集

年度提前20天，临时提前15天，不含会议开会当天及通知当天

监事会召集（董事会不能履行时）

连续90天以上单独或者合计持有公司10%的股东自行召集（监事会不能履行时）

单独或者合计持有公司