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证券从业考试试题

一、选择题

1.下列哪个机构负责编制、发布并修订我国证券市场业务考试大纲

和考试试题？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券投资基金业协会

2.根据《证券法》规定，下列哪种行为不属于证券公司违法行为？

A.未经许可，擅自从事证券经营业务

B.提供虚假证券市场信息

C.违反法律、行政法规的规定委托人买卖证券

D.阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监督管理职责

3.根据《公司法》规定，下列哪个机构负责登记公司发行的股票、

债券等证券？

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国银行保险监督管理委员会

D.中国证券业协会

4.下列哪种行为不属于证券业从业人员违法行为？

A.为投资者提供虚假证券市场信息

B.私下泄露证券内幕信息

C.未经许可，擅自从事证券经营业务

D.未按规定时间向中国证券监督管理委员会报送报告

5.根据《证券法》规定，下列哪种情况不构成内幕交易？

A.证券从业人员利用未公开的内幕信息买卖证券

B.董事、高级管理人员知悉的、尚未公开的重大事项内幕信息被他

人利用而买卖证券

C.具有持续重大影响的被投资公司业绩的实质性变化或者其他重大

事项在该公司公告前尚未对外公布的情况下买卖该公司证券

D.监管机构对某公司将撤销其批准或者进行重大行政处罚的事实作

出行政决定前，其证券的买卖行为

二、判断题

1.根据《证券法》规定，证券公司可以擅自从事保险业务。

A.正确

B.错误

2.根据《证券法》规定，证券从业人员可以未经许可擅自从事证券

经营业务。

A.正确

B.错误

3.根据《证券法》规定，证券业务中有关会计工作必须在依特定程

序审查、公允表达意见的独立会计师事务所完成。

A.正确

B.错误

4.根据《公司法》规定，股票发行人发布虚假陈述的，应当由中国

证券登记结算有限责任公司和中国证券监督管理委员会依照职责分别

追究法律责任。

A.正确

B.错误

5.根据《证券法》规定，证券公司、证券从业人员提供虚假证券市

场信息的，应当由中国证券业协会和中国证券监督管理委员会依照职

责分别给予警告或者罚款，并继续履行监督管理职责。

A.正确

B.错误

三、简答题

1.简述中国证券市场的主要参与者。

中国证券市场的主要参与者包括投资者、上市公司、证券公司、证

券交易所、证券登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司。其

中，投资者是市场的核心，包括个人投资者和机构投资者。上市公司

是中国证券市场的主体，在证券市场中发行股票、债券等证券。证券

公司是提供证券经纪、证券承销、投资咨询等服务的机构，居间连接

投资者与上市公司。证券交易所是股票、债券等证券的交易场所和监

管机构，负责交易市场的日常运行。证券登记结算公司负责登记和结

算股票、债券等证券的交易。中国证券登记结算有限责任公司是中国

证券市场的核心机构，负责证券登记、存管和结算的运作。

2.简述证券从业人员的基本职责。

证券从业人员的基本职责包括：遵守法律法规和业务规则，保护投

资者利益；诚信经营，确保证券市场的公平、公正、公开；勤勉尽责，

为投资者提供专业的投资咨询和服务；加强自身学习和业务能力的提

升，保持良好的职业道德和职业操守；履行信息披露和报告义务，及

时准确地向相关机构报送相关报告；积极参与继续教育，提高自身专

业知识水平；自觉遵守行业自律规则，接受中国证监会及其派出机构

的监督管理。

3.简述内幕交易的概念及法律法规。

内幕交易是指证券市场上公开信息未披露前，内幕人利用其掌握的

未公开信息进行的证券交易行为。内幕交易违反了证券市场的公平、

公正、公开原则，损害了其他投资者的利益。

我国《证券法》对内幕交易进行了明确禁止，并规定了内幕交易的

法律责任。根据《证券法》，内幕交易的追究主体包括中国证券监督

管理委员会、证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。内幕交

易的法律责任包括行政处罚和刑事责