- 1、本文档共5页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业考试试题
一、选择题
1.下列哪个机构负责编制、发布并修订我国证券市场业务考试大纲
和考试试题?
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券投资基金业协会
2.根据《证券法》规定,下列哪种行为不属于证券公司违法行为?
A.未经许可,擅自从事证券经营业务
B.提供虚假证券市场信息
C.违反法律、行政法规的规定委托人买卖证券
D.阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监督管理职责
3.根据《公司法》规定,下列哪个机构负责登记公司发行的股票、
债券等证券?
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券监督管理委员会
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国证券业协会
4.下列哪种行为不属于证券业从业人员违法行为?
A.为投资者提供虚假证券市场信息
B.私下泄露证券内幕信息
C.未经许可,擅自从事证券经营业务
D.未按规定时间向中国证券监督管理委员会报送报告
5.根据《证券法》规定,下列哪种情况不构成内幕交易?
A.证券从业人员利用未公开的内幕信息买卖证券
B.董事、高级管理人员知悉的、尚未公开的重大事项内幕信息被他
人利用而买卖证券
C.具有持续重大影响的被投资公司业绩的实质性变化或者其他重大
事项在该公司公告前尚未对外公布的情况下买卖该公司证券
D.监管机构对某公司将撤销其批准或者进行重大行政处罚的事实作
出行政决定前,其证券的买卖行为
二、判断题
1.根据《证券法》规定,证券公司可以擅自从事保险业务。
A.正确
B.错误
2.根据《证券法》规定,证券从业人员可以未经许可擅自从事证券
经营业务。
A.正确
B.错误
3.根据《证券法》规定,证券业务中有关会计工作必须在依特定程
序审查、公允表达意见的独立会计师事务所完成。
A.正确
B.错误
4.根据《公司法》规定,股票发行人发布虚假陈述的,应当由中国
证券登记结算有限责任公司和中国证券监督管理委员会依照职责分别
追究法律责任。
A.正确
B.错误
5.根据《证券法》规定,证券公司、证券从业人员提供虚假证券市
场信息的,应当由中国证券业协会和中国证券监督管理委员会依照职
责分别给予警告或者罚款,并继续履行监督管理职责。
A.正确
B.错误
三、简答题
1.简述中国证券市场的主要参与者。
中国证券市场的主要参与者包括投资者、上市公司、证券公司、证
券交易所、证券登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司。其
中,投资者是市场的核心,包括个人投资者和机构投资者。上市公司
是中国证券市场的主体,在证券市场中发行股票、债券等证券。证券
公司是提供证券经纪、证券承销、投资咨询等服务的机构,居间连接
投资者与上市公司。证券交易所是股票、债券等证券的交易场所和监
管机构,负责交易市场的日常运行。证券登记结算公司负责登记和结
算股票、债券等证券的交易。中国证券登记结算有限责任公司是中国
证券市场的核心机构,负责证券登记、存管和结算的运作。
2.简述证券从业人员的基本职责。
证券从业人员的基本职责包括:遵守法律法规和业务规则,保护投
资者利益;诚信经营,确保证券市场的公平、公正、公开;勤勉尽责,
为投资者提供专业的投资咨询和服务;加强自身学习和业务能力的提
升,保持良好的职业道德和职业操守;履行信息披露和报告义务,及
时准确地向相关机构报送相关报告;积极参与继续教育,提高自身专
业知识水平;自觉遵守行业自律规则,接受中国证监会及其派出机构
的监督管理。
3.简述内幕交易的概念及法律法规。
内幕交易是指证券市场上公开信息未披露前,内幕人利用其掌握的
未公开信息进行的证券交易行为。内幕交易违反了证券市场的公平、
公正、公开原则,损害了其他投资者的利益。
我国《证券法》对内幕交易进行了明确禁止,并规定了内幕交易的
法律责任。根据《证券法》,内幕交易的追究主体包括中国证券监督
管理委员会、证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。内幕交
易的法律责任包括行政处罚和刑事责
您可能关注的文档
最近下载
- 2023届高考数学一轮复习专题:三角函数有关w的值及w取值范围的求法题型总结.docx
- 2024新湘艺版音乐七年级上册第二单元 汉族民歌 课件.pptx
- 教师资格证小学科目二默写本《教育知识与能力》.pdf VIP
- 江苏省淮安市淮安区2022-2023学年统考八年级上学期期中数学试卷 .docx
- GB-T17167-1997企业能源计量器具配备和管理导则.pdf
- 【优质】某地区一级水电站建设项目可行性研究报告-优秀甲级资质可研报告180页.doc
- 灶具成品检测标准.pdf
- 腹股沟疝(共27张PPT).pptx
- 部编版小学语文五年级上册第四单元整体解读与教学建议.doc
- 幼儿园 中班数学《10以内的倒数》.ppt VIP
文档评论(0)