2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdf

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法

健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事

B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.董事会秘书

D.内部控制委员会

【答案】D

2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立

董事担任

C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

【答案】C

3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员

会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％

【答案】D

5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向

中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】B

6、从业人员取得执业证书后，发生下列()

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

【答案】D

7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动

性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个

人责任的,

A.三

B.两

C.一

D.五

【答案】A

10、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申

请注册登记为（）。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

【答案】B

11、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

12、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日

B.360日

C.60日

D.180日

【答案】A

13、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的

资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取

的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金

的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】A

14、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

15、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】A

16、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】D

17、下列选项中