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智库参与政策制定过程的研究国内外文献综述

目录

TOC\o1-2\h\u20741智库参与政策制定过程的研究国内外文献综述 1

164961.国外文献综述 1

15097（1）国外智库的相关研究 1

31795（2）关于政策过程的相关研究 2

17527（3）国外智库参与政策过程的相关研究 2

113972.国内文献综述 3

17337（1）社会智库的相关研究 3

6711（2）政策过程在中国的发展 4

25566（3）社会智库参与公共政策过程的相关研究 4

315363.研究述评 5

1368参考文献 5

1.国外文献综述

（1）国外智库的相关研究

智库最早起源于美国的20世纪初期，国外对于智库的研究也就比较早且研究领域比较丰富。对于智库这一概念的界定，就有着不同的表述。例如，第一次提出智库定义的保罗·迪克森（1971）认为智库是各领域专家对政策问题进行研究，并将研究成果提交给政府部门的机构[1]。弗兰克·科尔伯母（2011）认为智库是一个思想工厂，是没有学生的大学。唐纳德·阿贝尔森（2002）认为智库是一个专注于公共政策的非营利性、无党派倾向和意识形态的社会组织。大部分学者对智库的概念界定都在强调智库是非营利的以及研究公共政策的机构组织，但是，对于智库的独立性问题有着很大的争议。梅德维茨（2012）认为智库的独立性存在矛盾。一个智库取决于资助者和其他行为者的承认。同时，想要获得权威，就必须在这两个方面树立自己独立的形象。因此，在以各种形式从学术界、政界和媒体领域调动资源的同时，智库试图表现出它们努力独立于这些领域。瑟尔博姆等人（2020）认为智库独立性的文献归纳为三个主题：经济独立、政治独立和学术独立，并且通过分析五个波兰和瑞典的独立智库来构建智库如何树立起一个独立的形象的途径[2]。除此之外，国外关于智库的研究先后形成了历史研究、实证主义和国际比较研究三种不同的研究范式，也产生了智库研究的多种理论流派，精英主义者和多元主义者对智库的界定也存在着区别。精英主义者强调它是企业政治精英利益的工具，而多元主义者将它视为不同社会群体参与治理的代表。

（2）关于政策过程的相关研究

关于政策过程理论的研究，萨巴蒂尔（2004）在《政策过程理论》中提出了政策过程理论，他解释了多元主体参与公共政策过程的缘由和必然性。他认为来自各利益集团、不同层级的政府的行政机构和立法机构、研究者和新闻媒体的众多行动者会参与政策过程的一个或多个方面[3]。这是他们出于利益价值、对情景的判断和政策偏好的不同而产生的行为。拉斯韦尔（1993）特别关注“政策过程”，或者是某个给定政府政策在其整个“政策生命”中要经历的功能性的时期或阶段，并且他提出了决策过程的七个阶段。有其他学者将政策过程划分为问题形成、制定方案、方案通过、政策执行和政策评价五个阶段，并且认为政策过程是个循环的过程，在任何一个阶段进入、终止或者是重启，都可能会省略某些过程。在整个西方公共政策过程理论中，主要以支持联盟框架、多源流分析和政策网络理论为代表。但是，对于政策过程理论的应用，有的学者提出了不同的想法。魏默尔（2008）认为政策研究寻求的是为如何实现目标提供意见，但是政策过程的模型对于政策人员选择政策备选方案的作用还是有限的，需要将具体的决策过程放在具体的政策进程中去[4]。

西方关于政策过程模型的研究也十分丰富。其中，一部分政策过程模型，如多元主义模型、渐进主义模型等，是将公共政策的运作方式视为自下而上的过程；而另一些政策过程模型，如精英主义模型、官僚制模型等，则是把这一过程看作是自上而下的过程。

（3）国外智库参与政策过程的相关研究

在20世纪90年代初开始，国外开始了对智库参与政策过程的研究热潮。鲍兹（2010）分析了英国和德国的智库，探讨了智库中来自政党之外的政策专家对政党的政策目标产生影响[5]；奥尔恩和波拉克（2020）认为智库的一个特点是，他们“努力影响常规决策渠道之外的议程”，但是他们这样做并没有在政治中扮演任何正式的角色[6]。智库从事思想交易，向政治精英提出政策建议，与利益相关者建立网络，并试图影响公众舆论。它们提供公共政策研究，并试图影响公共政策战略和决策。学者们基于不同的出发点，就智库对决策进行影响的过程进行了分析，国外智库以多种渠道提出解决问题的思路和政策意见，但是国外对于智库参与政策过程的研究不只是停留在智库为政府提供智力支持，还将智库用来当作连接政府与企业之间的中间者。例如，霍金斯湾和麦克剑桥（2014）曾将智库作为企业者促进行业利益的渠道[7]。通过举例，在政府政策制定的关键阶段，企业寻求智库制作一份报告，这一个有影响力的智库所提供的报告，最终在政策制定者中得到了大力推广。

2.国内文