金融合同A股发行承销合同范本5篇.docx

金融合同A股发行承销合同范本5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】

乙方：【承销商全称】

鉴于甲方拟公开发行A股股票，乙方具备相应的承销资格和业务能力，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下合同条款：

第一章合同目的与原则

第一条合同目的

甲方本次公开发行A股股票，委托乙方担任承销商，共同完成本次股票的发行承销工作。乙方同意接受甲方的委托，按照本合同的约定完成本次发行承销工作。

第二条合同原则

双方在合同的签订和履行过程中，应遵守平等互利、诚实信用的原则。本合同的签订和执行应以公开、公平、公正的方式为前提。本合同涉及的双方权利、义务条款应遵循相关法律法规的规定，以明确职责与权利、分配风险并合理规定合同履行的细节内容。

第二章合同的主要内容及约定事项

第三条发行事宜

甲方应在本合同签订前提交相关的发行申请材料并对其进行完整披露，并保证所提交材料的真实性、准确性、完整性。乙方负责本次发行承销的具体实施工作，包括但不限于组织发行推介、组织认购等。

第四条发行价格及发行数量

篇2

甲方（发行人）：_________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_____________________________

联系方式：_______________________________

乙方（承销商）：_________________________证券有限公司

地址：_____________________________________

法定代表人：_____________________________

联系方式：_______________________________

鉴于甲方拟公开发行A股股票并委托乙方作为承销商负责本次股票的发行承销事宜，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，甲、乙双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下合同条款：

第一条合同目的及内容

本合同旨在明确甲、乙双方在本次A股发行承销过程中的权利和义务关系，确保双方按照约定的条款和条件完成本次发行承销工作。合同内容包括但不限于发行股票的种类、数量、价格、发行方式、承销方式、承销期限、权利义务、违约责任等。

第二条发行股票的基本情况

本次发行股票的种类为A股，发行数量为_________股，发行价格为每股人民币________元。具体发行方案及细节按照甲方的公开招募说明书及相关文件执行。

第三条承销方式及期限

乙方采用余额包销的方式承销甲方本次发行的A股股票。承销期限为自甲方获得证监会核准文件之日起不超过_____个月。承销期满后，未售出的股票由乙方包销。

第四条权利义务

一、甲方的权利义务：

1.保证本次发行股票的合法性，并履行相关审批手续；

2.及时提供乙方所需的有关文件资料；

3.确保公开招募说明书及相关文件的真实性和准确性；

4.按时支付乙方承销费用。

二、乙方的权利义务：

1.作为承销商负责本次股票的发行承销工作；

2.协调组织投资者进行申购；

3.及时支付发行款项给甲方；

4.对甲方的相关资料进行合规性审核。

第五条承销费用及支付方式

一、承销费用：本次承销费用总额为人民币________万元。具体费用标准按照双方签署的补充协议执行。

二、支付方式：甲方在收到证监会核准文件后支付乙方承销费用的_____%作为预付款，余款在股票发行完毕后_____个工作日内支付完毕。

第六条违约责任

一、若甲方未能履行本合同约定的义务，导致乙方无法完成承销工作，甲方需承担违约责任，支付乙方违约金并赔偿损失。

二、若乙方未能履行本合同约定的义务，导致甲方遭受损失，乙方需承担违约责任并赔偿损失。

三、违约金的具体数额及损失赔偿的计算方式按照双方签署的补充协议执行。

第七条必威体育官网网址条款

一、甲、乙双方应对本合同的内容及履行过程予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方泄露。

二、甲、乙双方应采取有效的必威体育官网网址措施，防止信息泄露。

篇3

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行A股股票，乙方具备相应的证券承销资质和能力，双方经友好协商，达成