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2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答

案)

单选题（共45题）

1、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

2、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构

进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、

共享投资风险的一种集合投资方式。

A.基金托管人基金投资人

B.基金托管人基金管理人

C.基金托管人基金管理人

D.基金管理人基金投资人

【答案】A

3、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

4、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到

证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.现券交易

D.期货交易

【答案】C

5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。

A.个人投资者买卖基金份额免征增值税

B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税

C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税

【答案】A

6、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间

为每个交易日的（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

【答案】B

7、证券交易所的组织形式大致可以分为()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

8、基金的主要当事人有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

9、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。

A.股票价值

B.股票未来收益

C.股票账面价值

D.股票内在价值

【答案】B

10、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。

A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模

C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排

D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。

【答案】A

11、可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

【答案】A

12、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方

式，（）属于询价交易方式的范畴。

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

【答案】C

13、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初

期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】C

14、属于公司债券的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

15、基金性质的机构投资者包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是

（）。

A.恐怖袭击

B.内部流程

C.声誉受损

D.黑客攻击

【答案】C

17、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了

（）种有代表性的上市股票为成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

【答案】B

18、20世纪80年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的

情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成

为宏观经济学的主流。该理论认为（）。

A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状

况

B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动

的运行状