2022年证券从业资格考试-短期融资与中期票据模拟题考试试卷（含答案）.pdfVIP

2022年证券从业资格-短期融资与中期票据模拟题考试试卷（含答案）

题型选择题填题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、判断题

1.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后2

个月内完成首期发行。（）

A.正确V

B.错误

2.企业分期发行短期融资券的，后续发行应提前1个工作日向交易商协会备

案。（）

A.正确

B.错误V

解［析］企业分期发行短期融资券的，后续发行应提前2个工作日向交易商协会

备案。

3.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。（）

A.正确V

B.错误

4.在资金使用上，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应事后披露。

()

A.正确

B.错误J

解［析］根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第五条规定,

在资金使用上，企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，

并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集

资金用途应提前披露。

5.企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券额不超过企业净资产

的70%。()

A.正确

B.错误V

解［析］根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第四条规定,

企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超

过企业净资产的40%。在资金使用上，企业发行短期融资券所募集的资金应用

于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。

6.企业发行短期融资券应由已在中国证监会备案的证券公司承销。()

A.正确

B.错误V

解［析］企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业

可自主选择主承销商。

7.在短期融资券存续期内，企业应每年5月1日以前，披露上一年度下半年的

资产负债表、利润表和现金流量表。()

A.正确

B.错误J

解［析］在短期融资券存续期内，企业应每年8月31日以前，披露本年度上半

年的资产负债表、利润表和现金流量表。

8.企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，中央结算公司或其他代

理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。

（）

A.正确

B.错误V

解［析］企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司

或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投密者公告企业违约

事实。

9.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发

行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（）

A.正确V

B.错误

10.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形

式、期限结构等要素。（）

A.正确V

B.错误

解［析］参见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第六条规定。

11.中期票据投资者可就特定投资需求向财务顾问进行逆向询价，财务顾问可与

企业协商发行符合特定需求的中期票据。（）

A.正确

B.错误V

解［析］根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第十条，中期票

据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商

发行符合特定需求的中期票据。

12.企业发行中期票据时，必须披露中期票据的债项评级。（）

A.正确

B.错误V

解［析］企业发行中期票据应披露企业主体信评级。中期票据若含有可能影响

评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。

13.在注册有效期内，企业主冰信级别低于发行注册时信级别的，中期票据

发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。（）

A.正确J

B.错误

解［析］参见《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第九条规定。

14.中期票据在债权债务登记日起2个工作日后即可在全国银行间债券市场机构

投资者之间流通转让。