2022年证券从业资格考试-证券投资基金-3模拟题考试试卷（含答案）.pdfVIP

2022年证券从业资格■证券投资基金-3模拟题考试试卷

（含答案）

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.封闭式基金募期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模

以上。

•A.100%

•B.80%

•C.60%

•D.50%

正确答案:B

解［析］封闭式基金成立的条件：募期限届满时，基金份额总额达到核定规模

80%以上方可成立。故选B。

2.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是

•A.基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

•B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告

•C.申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格

•D.基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

正确答案:C

解［析］基金管理公司高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督

察长以及实际履行上述职务的其他人员，A项错误；基金管理公司的董事和基

金经理的任免，应当向中国证监会报告，B项错误；基金管理公司独立董事要

有5年以上金融、法律或者财务的工作经历，D项也错误，只有C项正确。故

选Co

3.根据有关规定，我国封闭式基金的募期限为自基金批准之日起___内。

•A.1个月

•B.2个月

•C.3个月

•D.4个月

正确答案：C

解［析］《证券投资基金法》规定我国封闭式基金的募期限为自该基金批准成

立之日起3个月。故选Co

4.投资者申购基金成功后，投资者在____日起有权赎回该部分的基金份额。

•A.T+0

•B.T+1

•C.T+2

•D.T+3

正确答案：C

解［析］投资者中购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加

权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。故选C。

5.基金清算后的全部剩余资产，在扣除___后向投资人分配。

•A.基金清算费用

•B.基金管理费

•C.基金托管费

•D.基金审计费

正确答案:A

解［析］基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金份额持有人持

有的基金单位比例进行分配。故选A。

6.当封闭式基金募期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募期限届

满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是

•A.无需支付银行同期存款利息

•B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减

•C.同时支付银行同期存款利息

•D.由基金契约规定

正确答案:C

解［析］封闭式基金不成立的贡任：在基金募期限届满后3。日内返还投资者

已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。故选C。

7.营销环境的分析中，与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因

素称为_____O

•A.宏观环境

•B.微观环境

•C.内部环境

•D.外部环境

正确答案：B

解［析］本考查营销环境中的微观环境。营销环境由微观环境和宏观环境组

成。其中微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因

素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。故选B。

8.机构投资者买卖基金的税收不包括o

•A.增值税

•B.营业税

•C.印花税

•D.所得税

正确答案:A

解［析］增值税不需要