《存量发明专利分类分级指南》.docx

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FORMTEXT3206

FORMTEXT南通市地方标准

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FORMTEXT存量发明专利分类分级指南

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FORMTEXT南通市市场监督管理局??发布

STYLEREF标准文件_文件编号DB3206/TXXXX—XXXX

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存量发明专利分类分级指南

范围

本文件确立了存量发明专利分类分级的基本原则，提供了存量发明专利分类分级的通用指导。

本文件适用于企业、高等学校、科研机构等创新主体存量发明专利的管理。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T21374—2008知识产权文献与信息基本词汇

GB/T42748—2023专利评估指引

术语和定义

GB/T21374—2008、GB/T42748—2023界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

创新主体innovationorganization

企业、高等学校、科研机构等科技创新活动的承担者。

存量发明专利inventionpatents

未实现转化和应用的有效发明专利。

战略价值strategicvalue

创新主体实施专利战略提升竞争优势与影响力，从中获取的间接经济价值。

技术价值technicalvalue

专利由其承载的技术先进性、技术成熟度、技术独立性和技术应用广度来决定实际应用的价值。

市场价值marketvalue

从专利获得市场经济收益能力的角度反映专利的价值。

基本原则

分类原则

系统性

分类宜基于对创新主体存量发明专利数据的考量，建立总分式分类体系，形成具有隶属和并列关系的分类体系。

稳定性

宜选择分类对象最稳定的特征作为分类的基础和依据。

明确性

同一层级的数据类目间宜界限分明，当数据类目名称不能明确各自界限时，可以用注释来加以明确。

扩展性

在数据类目的设置或层级的划分上，宜保留适当余地，利于分类数据增加时的扩展。

分级原则

可行性

宜避免对数据进行过于复杂的分级规划，保证数据分级使用和执行的可行性。

时效性

存量发明专利的分级具有一定的有效期，专利的级别可能因时间变化发生改变。

自主性

创新主体可根据自身的管理需要，例如战略需要、业务需要、对风险的接受程度等，自主确定层级划分阈值，为数据定级。

合理性

级别阈值设定应具有合理性，不宜将所有数据集中划分至一两个级别中，而另外一些级别中没有数据。

分类分级步骤

分类分级准备工作

存量发明专利分类分级的准备工作主要包括：

全面梳理本机构业务、产品/服务、技术条线，厘清分类逻辑框架，区分专利涉及的具体类别；

收集、整理全部存量发明专利数据资产。存量发明专利数据资产包含以物理或电子形式记录的数据表、数据项、数据文件等。

分类分级基本步骤

存量发明专利分类分级的基本步骤，分为以下三个阶段：

第一阶段：细分。从业务条线出发，依次对业务、产品/服务、技术进行划分；

第二阶段：数据归类。在明确分类的基础上，对发明专利数据归类，形成从总到分的树形逻辑体系结构；

第三阶段：级别判定。在数据分类基础上，进行数据定级。

步骤示意图见图1。

存量发明专利分类分级基本步骤示意

分类方法

细分

宜以业务作为一级子类，以产品/服务作为二级子类，以技术作为三级子类进行细分，主要步骤如下：

结合创新主体职责分工，明确业务分类，形成业务一级子类；

按照业务范围、业务流程、业务模式等，细化各业务下的产品/服务类型，确定产品/服务二级子类；

根据产品/服务设计原理、开发流程、生产方法等，细化各产品/服务下的技术分类，形成技术三级子类。

如有需要，可在三级子类基础上进一步细分至更深层级。

附录A给出了分类的示例。

数据归类

在明确细分逻辑框架的基础上，对专利数据进行归类。全部数据可按照多个不同组合方式