2022年证券从业资格考试-证券投资基金-37模拟题考试试卷（含答案）.pdfVIP

2022年证券从业资格■证券投资基金-37模拟题考试试卷

（含答案）

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.开放式基金是通过资者向____提出申购和赎回实现流通的。

•A.基金托管人

•B.基金受托人

•C.基金管理人

•D.证券交易市场

正确答案:C

解［析］开放式基金份额不固定，资者可以按照基金管理人确定的时间和地点

向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在资者与基金管理

人之间完成。

2.证券资基金运作中的三方当事人一般是指基金的____。

•A.发起人、管理人和资人

•B.管理人、托管人和资人

•C.托管人、发起人和资人

•D.受益人、管理人和资人

正确答案:B

解［析］我国的证券资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人

与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。其中，基金份额持有人

又称为基金资人。

3.证券资基金是一种实行组合资、专业管理、利益共享、风险共担的

______资方式。

•A.集合

•B.集资

•C.联合

•D.合作

正确答案:A

解［析］证券资基金是一种实行组合资、专业管理、利益共享、风险共担的

集合资方式。

4.我国的证券交易所是依法设立的，,为证券的集中和有组织的交易提

供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性

管理的法人。

•A.以利润最大化为目的

•B.不以营利为目的

•C.以收入最大化为目的

•D.以指数最大化为目的

正确答案:B

解［析］我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有

组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职

责，实行自律性管理的法人。

5.下列基金的资风险最大的是___o

•A.收入型基金

•B.增长型基金

•C.保本基金

•D.平衡型基金

正确答案:B

解［析］一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益

较低；平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

6.小盘股是指市值在___亿元人民币以下的公司发行的股票。

•A.20

•B.10

•C.5

•D.3

正确答案：C

解［析］小盘股是指市值小于5亿元人民币的公司发行的股票，大盘股是指市值

超过20亿元人民币的公司发行的股票。

7.如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6乳则该债券的净值约

•A.减少4%

•B.增力口24%

•C.增加4%

•D.增力口20%

正确答案:A

解［析］债券的净值与市场利率呈反向变化的关系，市场利率上升，债券的净值

下降。久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。要衡量利率变动对

债券基金净值的影响，只要用久期乘以利率变化即可。

8.ETF一般采用____的资策略。

•A.完全主动式

•B.完全被动式

•C.被动式和主动式相结合

•D.被动式和主动式相交替

正确答案:B

解［析］ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为资对象，依据构成指数

的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金

9.在分级