2022年证券从业资格考试-资产管理业务的含义、种类及业务资格模拟题考试试卷（含答案）.pdfVIP

2022年证券从业资格-资产管理业务的含义、种类及业务资格模拟题考试试卷

一、单选题

1.下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A.集合性

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.综合性V

D.通过专门账户经营运作

解［析］集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是“一对

多“；②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管；④通

过专门账户经营运作。

2.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）年上

证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A.2

B.3V

C.4

D.5

3.下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是（）。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值V

4.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供

资产管理服务的业务是（）.

A.为单一客户办理集合资产管理业务

B.为单一客户办理定向资产管理业务J

C.为单一客户办理专项资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

5.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括

（）O

A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计

师事务所出具的内控评审报告V

C.资产管理业务计划书和业务操作规程

D.申请书

解［析］B项的材料应为内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资

格的会计师事务所出具的内控评审报告，而不包括其复印件。

6.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司

设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_____亿元人民币；设立非

限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_____亿元人民币。（）

A.1；2

B.1；5

C.3；5V

D.5；3

7.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.最近一年未受到过行政处罚

C.最近两年未受到过刑事处罚V

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效

执行

解［析］C项应为最近一年未受过刑事处罚。

8.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权

益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），

并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%J

C.30%

D.40%

9.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监

会报送的材料。

A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年净资产验资证

明V

D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证

明

解［析］证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格

的会计师事务所审计的最近一期财务报表。

10.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.2亿J

C.5亿

D.10亿

解［析］证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币2亿元，且符合中

国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

11.下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务V

12.以下的（）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制，并得到有效

执行

C.净资本符合中