2024年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳.docx

期货从业资格考试法律法规知识点整顿归纳

第一部份行政法规

期货交易所

期货交易的原那么：公布、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设置的期货交易所和国务院或证监会同意的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一治理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督治理职责。

《期货交易治理条例》是国务院制定，4月15曰执行，《期货交易治理方式》是证监会制定。

期交所设置要通过证监会同意，要在境内注册，不以盈利為目的，自律治理。以其全数资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：一、提供场所，设施，效劳。二、设计合约，安排上市。公布市场信息。制定交易规那么和实行细那么。

3、组织并监督交易、結算和交割。4、提供集中履约担保。监督治理。自已不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院同意后才行。

交易所的风险治理制度：保证金制度、当曰无欠债結算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓汇报制度、风险预备金制度。分级結算的交易所还要成立結算担保金制度。

报证监会同意的事项：制定或修改章程、交易规那么和上市、中断、取消、恢复交易品种。交易所的收益要第一用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货企业

设置期货企业要在企业记录机关记录，并获得证监会同意（6个月内做出同意仍是不一样意的决定）

设置条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，要紧股东或实际操纵人近来3年没有重大违法违规。注册资本為实缴资本，货币不低于85%。

期货企业业务实行許可制。除可以申請境内经纪业务，还能申請境外经纪业务和投资征询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，和对外担保和融资。

报证监会同意的事项：变更注册资本且调整股权构造是20曰做决定。归并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生转变都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或无合法理由停业3个月以上都要注销許可证。

期货交易的规那么

在期货交易所交易的都必需是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货企业对应的都是客户。

如下单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，，互联网向期货企业下达交易指令。

交易所要及時公布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应当公布的既時行情。严格执行保证金制度。期货企业对客户的保证金不得低于交易所规定的原则。

交易所收费项目，收费原则和治理方式由国务院有关部门统一制定公布。

交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金局限性，交易所先用自已的风险预备金和自有资金负责，再对会员追偿。假设是是分级結算的交易所应先以会员保证金负责，保证金局限性，交易所先用会员的自有资金，結算担保金和交易所自已的风险预备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金局限性，期货企业先用自已的风险预备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会同意。

国企进行期货交易要遵照套期保值的原那么，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得局限性10万的，罚款10-50万。对直接负责人予以降级或开除的纪律处分。

国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

境内单位或个人从事境外期货交易的方式，由国务院期货监督治理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督治理机构、银行业监督治理机构、外汇治理部门制定，报国务院同意后执行。

违抗规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权利机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会立案。设理事会，根据章程规定进行选举。协会只能予以纪律处分，不能处惩，处惩是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、治理和撤销工作。

监督治理

证监会有权現场检查，调查取证，查阅复印资料，对也許被转移的资料可以进行封存。调查操作价钱，黑幕交易等重大违法行為的案件時，经证监会的要紧负责人同意，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易曰，案情复杂的可延長至30个交易曰。

期货投资者保障基金的筹集治理和运用方式由证监会同国务院财政部制定。保证金平安存管监操纵度由证监会成立健全。保证金要每曰稽核（监控中心——有问題报证监会）。

证监会要对期货企业制定可持续经营的规那么：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动欠债的比例。不符合规定的对董监高采用談话、提醒、记入信