专利代理师金色考点及真题-发明和实用新型专利申请的授权条件- 判断新颖性的原则和基准.pdfVIP

专利代理师金色考点及真题-发明和实用新型专利申请的授

权条件-判断新颖性的原则和基准

发明或者实用新型专利申请是否具备新颖性，只有在其具备实用性后才予以考虑。

一、新颖性的审查原则

审查新颖性时，应当根据以下原则进行判断：

（１）同样的发明或者实用新型

被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请日前由任何单位或者个人向专利

局提出申请并在申请日后（含申请日）公布或者公告的（以下简称申请在先公布或者公

告在后的）发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术

方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。需要注意的是，在进

行新颖性判断时，审查员首先应当判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案是

否实质上相同，如果专利申请与对比文件公开的内容相比，其权利要求所限定的技术方案与

对比文件公开的技术方案实质上相同，所属技术领域的技术人员根据两者的技术方案可以确

定两者能够适用于相同的技术领域，解决相同的技术问题，并具有相同的预期效果，则认为

两者为同样的发明或者实用新型。

（２）单独对比

判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或

申请在先公布或公告在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较，不得将其与几

项现有技术或者申请在先公布或公告在后的发明或者实用新型内容的组合、或者与一份对比

文件中的多项技术方案的组合进行对比。

二、新颖性的审查基准

判断发明或者实用新型有无新颖性，应当以专利法第二十二条第二款为基准：新颖性，是指

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该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型

在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件

或者公告的专利文件中（抵触申请）。为有助于掌握该基准，以下给出新颖性判断中几种常

见的情形。

2.1相同内容的发明或者实用新型

如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件所公开的技术内容完全相同，或者仅仅是简单

的文字变换，则该发明或者实用新型不具备新颖性。另外，上述相同的内容应该理解为包

括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容。

2.2具体（下位）概念与一般（上位）概念

如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件相比，其区别仅在于前者采用一般（上位）概

念，而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技术特征，则具体（下位）概念的公开

使采用一般（上位）概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的

公开并不影响采用具体（下位）概念限定的发明或者实用新型的新颖性。

例如，对比文件公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的”同一产品的发明或

者实用新型丧失新颖性。但是，该铜制品的公开并不使铜之外的其他具体金属制成的同一

产品的发明或者实用新型丧失新颖性。

反之，对比文件公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的”同一产品的

发明或者实用新型丧失新颖性。又如，要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅

在于发明或者实用新型中选用了“氯”来代替对比文件中的“卤素”或者另一种具体的卤

素“氟”，则对比文件中“卤素”的公开或者“氟”的公开并不导致用氯对其作限定的发

明或者实用新型丧失新颖性。

2.3惯用手段的直接置换

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如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直

接置换，则该发明或者实用新型不具备新颖性。例如，对比文件公开了采用螺钉固定的装

置，而要求保护的发明或者实用新型仅将该装置的螺钉固定方式改换为螺栓固定方式，则该

发明或者实用新型不具备新颖性。

2.4数值和数值范围

如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征，

例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，

则其新颖性的判断应当依照以下各项规定。

（１）对比文件公开的数值或者数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要

求保护的发明或者实用新型的新颖性。

（２）

【例１】

专利申请的权利要求为一种铜基形状记忆合金，包含１０％～３５％（重量）的锌和２％～

８％（重量）的铝，余量为铜。如果对比文件公开了包含２０％（重量）锌和５％（