2024年期货从业资格证考试期货基础知识题库综合试卷附解析.doc

期货从业资格证考试《期货基础知识》題库综合试卷附解析

考试须知：

1、考试時间：120分钟，本卷满分為100分。

2、請首先按规定在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、請仔细阅读多种題目的回答规定，在密封线内答題，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、投资者申請套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

2、原则仓单充抵保证金的，期货交易因此充抵曰（）该原则仓单对应品种近来交割月份期货合约的結算价為基准计算价值。

A、当曰

B、前一交易曰

C、次曰

D、下一交易曰

3、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易為主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中長期国债期货

C、美国中長期国债期货

D、美国短期国债期货

4、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人与否有过錯，以及过錯的性质、大小，过錯和损失之间的因果关系，确定过錯方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易协议

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易协议

D、期货交易协议

5、第一家推出期权交易的交易所是（）

A、C、B、OT

B、C、ME、

C、C、B、OE、

D、LME、

6、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

7、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事長

C、独立董事

D、会员代表

8、期货企业董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行為被有权机关立案调查或者采用强制措施的，期货企业应当在知悉或者应当知悉之曰起（）内向中国证监会有关派出机构汇报。

A、2个工作曰

B、3个工作曰

C、5个工作曰

D、7个工作曰

9、期货企业可以在企业董事長失踪時，按照企业章程的规定临時决定由符合对应任职资格条件的人员代為履行职责，但代為履行职责的時间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

10、客户王某认為期货企业未将自已的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，规定期货企业赔偿自已在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货企业告知的交易成果与王某交易指令记录进行查对。期货企业要证明已经入市交易，如下原因中必须完全一致的是（）

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易時间

D、价格

11、甲企业走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并阐明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金為甲企业走私犯罪所得后，仍同意為该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款為名汇往甲企业在美国的账户。乙期货交易所的行為构成（）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

12、有关期货从业人员应当遵守的执业行為规范，下列表述不对的的是（）

A、具有良好的职业道德与遵法意识，抵制商业贿赂，不得从事不合法竞争行為和不合法交易行為

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务時，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

13、经纪企业為规范自身的经营行為、防备风险而制定的一系列业务操作程序、管理措施和各项措施总称為（）：

A、内部控制机制

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

14、下列哪种状况属于超卖状态?（）

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D、=85

15、宋体《期货企业监督管理措施》规定，客户既未对交易結算汇报的内容确认，也未在期货经纪协议约定的時间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视為客户对交易結算汇报内容有异议

C、期货企业应催促客户尽快确认

D、视為客户对交易結算汇报内容确实认

16、宋体按照风险监管指标原则，期货企业应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

17、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升時，市场对美联储货币政策的预期為（）

A、加息也許性增長

B、加息也許性减弱

C、维持利率不变

D、降息也許性增長

18、企业制期货交易所的权力机构是（）

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

19、期货企业变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货企业（）股权的，中国