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基金法规300题题库试题及答案

1.以下不属于合规风险的是（）.[单选题]

投资合规风险

销售合规风险

市场波动风险(正确答案)

反洗钱风险

2.关于督察长的合规责任,以下表述错误的是（）。[单选题]

督察长享有充分的知情权

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案(正确答案)

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

3.基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。[单选题]

公司运作的主要环节

基金及公司运作的所有业务环节(正确答案)

基金运作的主要环节

公司稽核部的人员设置及业务管理

4.下列关于合规