区住房和建设局廉政风险防控责任清单.docxVIP

**市**区住房和建设局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

办公室

办公设备的政府采购

1.多报、虚报采购数目；2.徇私报高价格；

3.侵占、侵吞设备；

4.收受回扣、礼品或有价证券；

5.接受宴请、旅游或者其他消费活动；

6.数目不符；

7.质量以次充好。

中

1.加强监督和教育，坚持阳光公开；2.掌握时机需求情况；

3.掌握市场价格；

4.规范化、标准化采购需求；5.加大选购透明度；

6.做好登记；

7.定期盘点清查；

8.实行“双岗责任制”;9.加强监督和教育。

办公室主要

负责同志

2

公务车辆管理

1.不按规定审核，公车私用；

2.车辆无故障报，小故障大修，从中获取提成；3.违规报销路桥费；

4.车辆保养维修中虚开发票，套取公务车专项经费。

中

1.完善用车管理制度；

2.严格执行公务用车审核流程、规范审批；

3.定期公开车辆保养维修情况及费用，主动接受监督，并加强自查，严把严控公车费用支出；

4.严格贯彻落实工程管理制度，加强审核，确保车辆维修保养公开，审批程序合规。

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

3

财务管理

1.审核不严，存在原始凭证不真实、不合法风险；2.票据不符相关规定仍给予报销；

3.把关不严，没有严格执行审批程序；4.无正当理由，拖延时间谋取利益；

5.违规使用财政拨付资金。

中

1.加强业务培训，提高财务人员业务能力；

2.强化财务人员的责任意识和廉政意识，及时公开财务收支情况；

3.加强制度建设，用制度管人管事，严格落实和执行分级审批，确保程序合规。

4

办公室

公务接待

1.虚假、私人接待；

2.超标准接待铺张浪费；3.收受接待酒店的财务；

4.虚报接待费用。

中

1.严格执行审批制度，所有公务接待必须先审批后接待；

2.提出申请时必须注明接待对象、理由及人数等；3.严格执行接待标准、严控接待陪同人员，超标准、超预算不予报销；

4.严格执行财务报销规范、严控接待标准。

办公室主要

负责同志

5

人力资源科

公务员公开招考

1.“量身定做”设定招考条件；2.申报不符合规定的招录计划；3.不按规定进行复审；

4.在审核中放宽条件；

5.不按规定办理备案手续。

低

1.严格执行《公务员法》和**市国家公务员考试录用细则；

2.严格按照机关编制管理规定，超编进人、超职数进人；

3.公开单位监督电话，接受社会监督；4.严格按照招考文件及规定办理；

5.实行责任追究制度。

人力资源科科长

6

临聘及劳务派遣人员聘用

1.“量身定做”设定招考条件；

2.不按规定程序和要求聘用临聘及派遣人员。

中

严格执行《**区住房和建设局临聘人员管理规定》。

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

7

干部选拔任免

1.不按选拔任用条件和职数限制来起草方案；2.不按规定程序和要求选拔；

3.违规确定考察对象；

4.不按规定要求和程序进行考察。

低

1.根据《党政领导干部选拔任用工作条例》起草制订方案；

2.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》;

3.严格执行责任追究制度；4.加强监督检查；

5.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》;6.严格执行责任追究制度；

7.会议审定，阳光公开，民主决策；8.两人考察；

9.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》。

8

人力资源科

党费收缴

1.未做好收缴记录；

2.未按时、按规定数额收缴党费；3.党办管理不到位；

4.收缴后未及时存放银行。

低

1.加强党员统计工作；2.做好登记工作；

3.统一管理。由局党办代党委统一管理：

4.专人负责。由负责党务工作的同志专人负责管理；

5.建立健全管理制度。建立健全收缴制度、核算制度、使用审批制度、报告制度和检查制度；

6.建立会计专账。实行专账核算和管理。

人力资源科科长

9

建筑业监管科

建筑业企业

(三级资质许

可)

1.初核申请材料原件审核不严格把关；2.初审材料审核不严格把关。

中

1.严格执行《中华人民共和国建筑法》十二、十三条；《建筑业企业资质管理规定》(建设部令第22号)第三、十四、十八、二十三条规定；《建筑业企业资质管理规定实施意见》(建市[2015]20号)第十三、三十七、三十八条、过渡期规定；《关于建筑业企业三级资质有关问题的通知》(粤

建筑业监管科科长

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

建市函(2011)348号)的有关规定；

2.加强教育与学习，提高业务水平；3.严格执行责任追究制度。

10

建设工程勘察

设计企业资质

核准

1.初核申请材料原件审核不严格把关；2.初审材料