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2023国考证监会(法律类)模拟卷

参考答案及解析

证券期货基础知识

一、单项选择题

1.【答案】A。解析：本题考查股票的性质。

2.【答案】B。解析：本题考查普通股股东的权利。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算时。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本

的基础。

3.【答案】C。解析：本题考查剩余资产分配的顺序。

公司的剩余资产在分配给股东之前，通常应该按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

4.【答案】B。解析：本题考查对中央银行票据的理解。

中央银行票据本质上属于特殊的金融债券，中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以

被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。

5.【答案】D。解析：本题考查证券公司借入次级债务的规定。

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《证券公司借入次级债务规定》：证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50％；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

6.【答案】D。解析：本题考查证券登记结算机构的职责。

证券登记结算机构履行下列职能：

(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券和资金的清算交收及相关管理；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。

7.【答案】A。解析：注册制，是指在市场化程度较高的成熟股票市场普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企

业即可发行股票。

8.【答案】A。解析：优先股是享有优先权的股票。优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权，其风险较小。但是优先股股东对公司事务无表决权。

9.【答案】B。解析：理论价格=100/(1+4%)=96.15。

10.【答案】D。解析：可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

11.【答案】B。解析：本题考查基金的投资与交易行为的监管。

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不能用于以下投资或者活动：(1)承销证券；(2)违反规定向他人贷款或者提供担保；(3)从事承担无限责任的投资；(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

(5)向基金管理人、基金托管人出资；(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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12.【答案】C。解析：《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合：发行价格不低于定价基准日前20交易日公司股票均价的80%。

13.【答案】C。解析：报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价，属于双边报价。对话报价，是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方

确认即可成交的报价。

14.【答案】C。解析：证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

15.【答案】A。解析：本题考查对公开原则的理解。

公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。

16.【答案】C。解析：本题考查国务院金融稳定发展委员会的特征。

国务院金融稳定发展委员会目前重点关注四方面问题：一是影子银行；二是资产