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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答
案(典型题)
单选题(共45题)
1、《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通
证券交易所具有的风险,以及其特有的()等风险。
A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险
【答案】B
2、实现利润未达到预测金额(),中国证监会可以对上市公司、相关机构
及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
【答案】C
3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】A
4、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟
公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】C
5、下列关于有限合伙企业的说法中,正确的有()。
A.①②④⑤
B.②③⑤
C.①②③④
D.②③④⑤
【答案】D
6、()直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、
不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东、实际控制人
D.以上都不是
【答案】C
7、下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的
法律是()。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
【答案】B
8、交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受
监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是()。
A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易
单元进行
【答案】A
9、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证
券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,
以下说法正确的有()。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
【答案】B
10、行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】C
11、(2018年真题)下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有
()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
12、证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全()、风险控制等制
度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
13、(2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的
是()
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性
【答案】A
14、证券金融公司开展转融通业务,应向证券公司收取一定比例的保证金。保
证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】C
15、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是
()
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
【答案】D
16、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中
错误的是()。
A.可能直接导致本
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