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2024年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风

险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括

（）

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

3、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

4、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。

A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致

B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行

C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日

交割和约定日交割三种

D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割

【答案】D

5、银行面临的信用风险可能存在于（）中。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。

A.公众手中是否保留部分存款

B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零

C.是否考虑超额准备金影响

D.是否考虑法定存款准备金影响

【答案】D

7、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5

名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且

该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个

月的风险监管指标应持续符合规定的标准

D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检

查等制度

【答案】B

8、风险规避主要是通过（）来实现。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置

【答案】D

9、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的买方

B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用

C.本身不是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司是证券市场的次要参与者

【答案】B

10、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市

场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。

A.增加上升

B.增加下跌

C.减少上升

D.减少下跌

【答案】B

11、关于金融互换交易下列说法正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

12、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

13、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，

是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门

【答案】C

14、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

【答案】C

15、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括

（）。

A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可

B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政

处罚

C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公

开承诺的情形

D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪

用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】C

16、以下（）不是我国企业债券的种类。

A.普通企业债券

B.中小企业集合债券

C.可续期企业债券

D.国际债券

【答案】D

17、我国股票市场参与