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全区运管条线反洗钱培训考试

基本信息：

姓名：盟市：岗位：

L下列哪项信息不属于客户九项基本信息(_)

o

A性别

B.学历

C.证件到期日

D.联系电话

2.下列不属于客户有效实名证件的是(_)o

A.身份证

B.临时身份证

C.出生证明

D,护照

3.按照反洗钱管理要求，单位客户身份证明文件过期账户管控要求,有

效期到期后满(_)日未更新且未提出合理理由的，暂停账户非柜面功能。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.按照反洗钱管理要求，单位客户身份证明文件过期账户管控要求,有效

期到期后满90日仍未更新的，账户状态变更为（_）。

A.不收不付

B.只收不付

C.暂停非柜面

D.冻结

5.以下哪些机构可出具监护关系证明（_）。

A.公安机关

B.社区

C.居民委员会

D.村民委员会

E.民政部门

F.法院

6.联网核查时，对于照片不存在的，应要求客户提供辅助证件对相关

居民身份证的真实性进行进一步核实，下列哪些属于辅助证件（_）。

A.护照

B.机动车驾驶证

C.公安机关出具的户籍证明

D.社会保障卡

E.军人和武装警察身份证件

F.完税证明

7.开户行应当审核开户证明文件的(_)、(_)和(_),开户申请人与身份

证明文件所属人的一致性，单位开户意愿的真实性。

A.准确性

8.真实性

C.完整性

D.合规性

8.客户尽职调查应采取以下措施O

A.识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实

客户身份。

8.了解客户建立业务关系和交易目的及性质，并根据风险状况获取相关

信息。

C.对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，了解客户的资金来源和用途，

并根据风险状况采取强化的尽职调查措施。

D.识别并采取合理措施核实客户的受益所有人。

9.未成年人的父母已经死亡或者没有监护能力的，可由其祖父母、外祖

父母、兄、姐之中有监护能力的人任监护人。

对

错

10.因存款人不配合对账工作或拖延对账导致连续两个对账周期未收回

对账单的，由集中对账机构通知营业机构将结算账户状态修改为“只收

不付”直至客户完成对账。