压力管道质量安全风险管控清单〔压力管道安装(含修理、改造)制造单位〕.docxVIP

压力管道质量安全风险管控清单

〔压力管道安装（含修理、改造）制造单位〕

第一条为建立并落实压力管道安装（含修理、改造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，特制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于施工方案（质量计划）及告知、设计控制、材料与零部件控制、工艺控制、焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验与试验装置控制、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节。

第三条施工方案（质量计划）及告知风险至少包括：

（一）施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施不满足许可范围特性和管道工程实际情况；

（二）未按照法律法规要求进行告知。

第四条设计控制风险至少包括：

（一）外来设计文件的设计单位未具有相应级别的压力管道设计资质；

（二）未按要求进行设计交底；

（三） 发生设计变更（含材料代用）时，未按相关规定经相应资质的设计单位确认。

第五条材料与零部件控制风险至少包括：

（一）材料质量证明文件不符合相应规定；

（二）未按规定进行材料复验；

（三）未按相应规定进行材料标识；

（四）未按相应规定进行材料存储；

（五）未按规定发放领用材料并做好相应记录；

（六）材料控制责任人未有效履职。

第六条工艺控制风险至少包括：

（一）通用或专用工艺文件不符合相应规定；

（二）未定期检查工艺执行情况；

（三）工装机具未按规定做好使用管理检查并记录；

（四）工艺控制责任人未有效履职。

第七条焊接控制风险至少包括：

（一）焊工管理不满足质保体系要求；

（二）焊工未持证或超项目焊接；

（三）焊接工艺未能覆盖管道安装要求；

（四）焊接环境不满足法规标准要求；

（五）未及时规范填写焊接记录；

（六）未按规定进行焊缝返修；

（七）焊材管理不符合规定；

（八）焊接控制责任人未有效履职。

第八条热处理控制风险至少包括：

（一）热处理实施及管理不满足质保体系要求；

（二）热处理工艺文件不符合相应规定；

（三）热处理设备不符合要求；

（四）热处理记录和报告不齐全或不规范；

（五）热处理控制责任人未能有效履职。

第九条无损检测控制风险至少包括：

（一）无损检测通用或专用工艺文件不符合相应规定；

（二）无损检测人员资质不满足要求；

（三）设备、仪器和试块不满足相应检测要求；

（四）检测状态和时机不满足工艺要求；

（五）记录和报告不齐全或不规范；

（六）未对外委（含第三方）无损检测工作有效控制；

（七）无损检测控制责任人未能有效履职。

第十条理化检验控制风险至少包括：

（一）理化检验人员未经培训合格；

（二）仪器和设备不满足相应检测要求；

（三）理化试样不符合要求；

（四）记录和报告不齐全或不规范；

（五）未对外委（含第三方）理化检验工作有效控制；

（六）理化检验控制责任人未能有效履职。

第十一条检验与试验控制风险至少包括：

（一）检验与试验工艺文件不符合相应规定；

（二）检验与试验条件和状态不满足工艺要求；

（三）检验与试验记录和报告不齐全或不规范；

（四）检验与试验控制责任人未能有效履职。

第十二条生产设备和检验与试验装置控制风险至少包括：

（一）设备状态标识不规范；

（二）仪器设备未按规定进行检定校准；

（三）生产设备和检验与试验装置控制责任人未能有效履职。

第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。

第十四条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十六条本单位根据上述规定制定了《压力管道安装质量安全风险管控清单》（例表见附录A8），当安装（含修理、改造）的压力管道类别、品种等发生改变可能导致风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。

附录A8压力管道质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造））

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

1

施工方案（质量计划）及告知

施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施不满足许可范围特性和管道工程实际情况

施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施应满足许可范围特性和管道工程实际情况

日管控

质量安全员

2

施工单位未按照法律法规要求进行告知

施工单位应按照法律法规要求进行告知

月调度

主要负责人

3

设计控制

外来设计文件不具备相应级别的压力管道设计