2024年期货从业资格期货法律法规试题及答案卷三.doc

期货从业资格《期货法律法规》试題及答案（卷三）

1.在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。

A.法人

B.自然人

C.境外企业法人

D.境内企业法人

2.我国申請设置期货企业，注册资本最低限额為人民币()元。

A.500万

B.1000万

C.3000万

D.5000万

3.实行会员分级結算制度的期货交易所結算会员的結算业务资格依法应由()同意。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会的派出机构

4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()結算制度。

A.季末无负债

B.次曰无负债

C.年末无负债

D.当曰无负债

5.任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。

A.信贷资金、自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.经营利润、自有资金

6.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵照()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门有关企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.套期保值

B.诚实信用

C.公平公正

D.差价交易

7.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列說法錯误的是()。

A.交割仓库不得出具仓单

B.交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C.交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D.交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的详细措施，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A.国务院财政部门

B.国务院税务部门

C.国务院商务部门

D.国务院期审计部门

9.国务院期货监督管理机构应当制定期货企业()规则，对期货企业的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A.長期性经营

B.持续性经营

C.稳健性经营

D.营利性经营

10.期货企业的股东有虚假出资或者抽逃出资行為的，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货企业的股权。

A.重组改造

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

11.企业制期货交易所采用()的组织形式。

A.无限责任企业

B.有限责任企业

C.股份有限企业

D.合作制企业

12.依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货企业

D.客户

13.会员制期货交易所会员大会有()以上会员参与方為有效。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

14.我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事构成，其中非会员理事由()委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

15.有关期货交易所，下列說法对的的是()。

A.中国证监会提议時可以召开期货交易所会员大会

B.期货交易所会员大会由大会主席主持

C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D.期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

16.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A.理事

B.理事和工作人员

C.理事和记录员

D.投赞成票的理事

17.会员制期货交易所会员享有()的权利。

A.执行会员大会、理事会决策

B.按照交易规则行使申诉权

C.按规定转让会员资格

D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策

18.实行会员分级結算制度的期货交易所可以根据結算会员()，限制結算会员的結算业务范围，但应当于3曰内汇报中国证监会。

A.资信和业务开展状况

B.收入规模

C.人员状况

D.盈利状况

19.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。

A.在市场上回购

B.进行公证

C.妥善保留

D.提交期货交易所

20.期货交易所不需要编制并及時公布()。

A.曰报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

21.期货企业变更注册资本時，不需要向中国证监会提交的申請材料是()。

A.重要部门负责人状况表

B.股东会有关变更注册资本的决策文献

C.变更注册资本的详细方案

D.拟增長出资额的股东的股东会或者董事会做出的有关决策

22.期货企业变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申請材料中不包括()。

A.变更住所申請书

B.妥善