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2023年度内控体系工作报告范文(6篇)

第1篇:2023年度内控体系工作报告

建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，

使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为

每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌

握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的

重要任务。

完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积

极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价

和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提

示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。树立正确的业务发

展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业

务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为

内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息

联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流

信息、沟通问题。

重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控

制，解决“控下不控上”的`不合理现象。把内控文化建设纳入高

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管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带

头作用。

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、

分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小

组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部

门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组

织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加

强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实

基础。

建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，

做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化

防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要

深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强

制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监

督作用。

强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发

挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督

不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查

实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检

查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部

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门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有

效监管水平。落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险

点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，

责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，

组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通

报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负

责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真

组织学习并及时下达贯彻。第2篇:2023年度内控体系工作

报告

时间如岁月如梭，转眼之间，半年的时间已经过去，只是在

平凡的岗位上干着一些平凡的事，也学会了脚踏实地完成领导交

给的各项任务，得到了领导的认可，但在取得进步的同时也发现

自