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2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题

及答案一

单选题（共45题）

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、

行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以

采取措施不包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】D

2、下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A.取得收益

B.提高风险

C.本金保证

D.资本增值

【答案】B

3、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

【答案】B

4、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为

客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是

否签约。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价

格的经济现象。

A.金融泡沬

B.虚假繁荣

C.过度繁荣

D.金融假象

【答案】A

7、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为

（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

9、使用财务报表的主体可能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、下列由海关部门征收税的部门是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、证券市场的供给主体包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

12、消极的债券组合管理策略不包括（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

13、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力

情景下未来不同时间段的现金流缺口。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

14、现行印花税的税率采用（）形式。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

16、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

17、金融债券的发行主体有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】D

18、某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为

3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用

材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购

价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A.26400

B.60000

C.45600

D.40800