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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选

附答案

单选题（共45题）

1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估

B.证券公司应当建立健全尽职调查机制

C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一

致的风险管理流程和标准

D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确

定内部评级管理制度覆盖的业务范围

【答案】C

2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，

部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资

顾问

B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可

C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实

行平等准入、给予公平待遇

D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的

资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】B

4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所

持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】D

5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁

入措施。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易

的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下

【答案】D

7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括

（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】C

8、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当

制定清算方案。

A.清算组

B.股东会和股东大会

C.人民法院

D.董事会

【答案】A

9、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

10、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

11、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并

协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

12、以下（），属于证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

13、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监

会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责

人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

14、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指

的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及

经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】A

15、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

【答案】C

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