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2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题

库(有答案)

单选题（共45题）

1、内部控制组织体系的第二道防线是（）。

A.项目组

B.业务部门

C.质量控制

D.风险管理

【答案】D

2、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的

有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或

者减少5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。

A.作出报告、公告后2日内

B.报告期限内

C.作出报告、公告后5日内

D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】D

3、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】D

4、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非

法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令

依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以

50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】D

5、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()

批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

8、（2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法

规，()，切实维护客户合法权益。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

10、证券、期货投资咨询的活动包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本

的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者

吊销营业执照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】B

12、以下情形中属于公开发行证券的是（）。

A.②

B.③

C.②③

D.①②

【答案】D

13、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

14、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机

构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A.期货投资咨询业务

B.期货自营业务

C.境内期货经纪业务

D.境外期货经纪业务

【答案】B

15、证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未

分开办理相关业务、混合操作的，应（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商

品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券

等债权类资产的比例不低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】C

17、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应

当遵循（）原则

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

【