交易法规与合规性:了解相关法律和规则以避免违规.pptxVIP

交易法规与合规性:了解相关法律和规则以避免违规.pptx

此“司法”领域文档为创作者个人分享资料,不作为权威性指导和指引,仅供参考
  1. 1、本文档共26页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

交易法规与合规性:避免违规的法;全球主要交易法规及适用范围01;010203IMF的规定涉及国;巴塞尔委员会的规定涉及银行资本;010203美国的法规涉及证券;交易合规性的重要性及风险02;遵守法规有助于树立企业的良好形;合规性对企业的法律风险违规行为;0102合规性对企业的竞争优势;主要交易市场法规详解03;证券交易法规定证券交易的规则、;公司债券发行管理办法规定公司债;外汇市场法规:外汇管理条例、外;企业如何确保交易合规性04;内部合规制度的内容规定企业的交;01员工培训的内容培训员工掌握;0102合规审计的内容对企业交;合规性检查与监管机构的合作05;充分准备,确保企业合规资料和记;与监管机构建立良好的沟通渠道与;参与行业合规自律组织的目的了解;案例分析:交易违规行为的后果与;国内交易违规案例分析违规案例的;违规行为的法律责任违规行为可能;0102从案例中吸取教训分析违;谢谢观看THANKYOUF

文档评论(0)

lcy2 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档