2022年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选.pdfVIP

2022年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选--第1页

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有

两个选项符合题目要求)

1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A．成长型投资基金

B．收入型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一

般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益

的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A．证券登记实行证券登记申请人申报制

B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有

人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投

资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登

记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人

提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。

3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市

B．目前，国债交易采用全价交易

C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元

人民币

【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易

有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选

项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证

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交易为0．001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有

关规定。

4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易

【ABCD】。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报

C．新股申购未到期

D．因回购或其他事项未了结的

【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交

易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因

回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。

5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。

A．对手方最优价格申报

B．最优5档即时成交剩余撤销申报

C．最优5档即时成交剩余转限价申报

D．全额成交或撤销申报

【答案解析】：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易

所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；

(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或

撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时

成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。6．股份登记包括

【ABCD】

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

【答案解析】：ABCD选项都属于