2024年股票发行承销团协议8篇.docx

2024年股票发行承销团协议8篇

篇1

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________等联合承销

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方本次股票发行事宜达成以下承销协议。为明确各方职责与权益，规范本次股票发行行为，特签订本协议。

一、协议目的与股票发行概况

本次股票发行旨在通过乙方承销团协助甲方完成新股发售工作，以达到资本市场的资源整合和企业的持续发展。本协议所指的股票发行承销活动仅限于本次股票发行的相关业务。

二、承销团的组成及职责分工

1.承销团成员由乙方及其指定的相关机构组成，共同承担本次股票发行的承销工作。

2.承销团内部设立专门的工作小组，负责协调本次股票发行的日常事务及重大决策。

3.各承销团成员应按照协议约定和内部分工，积极履行各自职责，确保本次股票发行工作的顺利进行。

三、发行安排与条件

1.发行时间：_______年______月。

2.发行规模：本次股票发行总规模不超过______万股。

3.发行价格：根据市场情况和甲乙双方协商确定，具体价格以发行时的市场定价为准。

4.发行方式：通过承销团向符合条件的投资者公开发售。

四、承销方式及费用

1.承销方式：采取余额包销的方式，承销团成员承诺按约定比例购买未能售出的股份。

2.承销费用：本次股票发行的承销费用由承销团内部协商确定，包括但不限于承销费、财务顾问费、推介费等。

五、信息披露与必威体育官网网址义务

1.甲乙双方应严格遵守信息披露的相关规定，确保信息的真实、准确、完整。

2.承销团成员对本次股票发行过程中获知的甲方商业秘密负有必威体育官网网址义务，未经甲方同意，不得对外泄露。

六、风险承担与违约责任

1.承销团成员应按照约定履行承销义务，若因承销团成员违约导致本次股票发行失败或产生损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

2.如因不可抗力因素导致本协议无法履行或产生损失，双方应协商解决。

七、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定事项

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至本次股票发行工作完成。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

篇2

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________等联合承销

鉴于甲方计划在本次发行过程中寻求承销服务，经过协商，决定由乙方组成承销团为其承销股票发行事宜进行合作。为明确各方职责和权益，达成如下协议：

第一条承销事项

乙方同意组成承销团，就甲方本次股票发行提供承销服务。本次股票发行总规模、种类、价格、发行时间等具体事项，由甲乙双方共同商定并在相关发行文件中明确。

第二条承销团组成与职责

承销团由乙方成员组成，各成员的具体职责包括：负责股票发行的组织、宣传、推介、定价、配售及售后工作；协调各方资源，确保发行工作的顺利进行；及时与甲方沟通，共同应对市场变化等。

第三条发行安排与时间表

双方共同制定股票发行的时间表，包括路演、定价、申购、缴款等关键时间节点。承销团应确保按照时间表完成相应工作，如遇特殊情况需及时调整，应及时与甲方沟通并达成共识。

第四条承销方式及费用

本次股票发行采用余额包销的方式。承销团成员的承销费用及支付方式等具体事宜，由双方根据行业惯例、市场情况等因素协商确定。

第五条信息披露与必威体育官网网址义务

承销团成员应严格按照国家法律法规的规定进行信息披露，确保发行过程中的信息公开透明。同时，对涉及发行人的商业秘密及未公开信息承担必威体育官网网址义务。

第六条风险提示与承担

承销团成员应充分了解本次股票发行的风险，并在承销过程中充分揭示风险。双方应共同承担相应风险，并按照协议约定的比例或方式承担风险损失。

第七条甲乙双方声明及保证条款

1.甲乙双方各自具备签署本协议的法律资格和资质。

2.甲乙双方保证在本次股票发行过程中的行为不违反国家法律法规及相关政策规定。

3.甲乙双方应相互协作，共同