2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附答案详解.pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律

法规考前冲刺训练试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后

果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的

名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能

够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列

入总公司的资产负债表中

【答案】C

2.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项

计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计

划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

【答案】A

3.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专

业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部

控制审批程序，协议中应明确约定（）。

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业

咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控

制审批程序，协议中应明确约定（）。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间

的委托关系不正确的是（）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的

委托关系不正确的是（）。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

【答案】B

5.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其

他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买

企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的

罚款。

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他

资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企

业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚

款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

6.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该

比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，

客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资

产。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比

例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，

客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资

产。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

7.违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管

理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理

公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

A.给予警告

B.责令改正

C.禁入市场

D.通报批评

【答案】A

8.关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】