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期货公司经营管理制度

一、总则

1.为规范期货公司的经营行为，防范和化解金融风险，保护客户的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规，制定本制度。

2.本制度适用于公司的各项经营活动，包括但不限于期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务等。

3.公司应当遵循诚实信用、勤勉尽责、专业高效的原则，为客户提供优质的服务。

二、公司治理

1.公司应当建立健全法人治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，形成有效的制衡机制。

2.股东会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权：

决定公司的经营方针和投资计划；

选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

审议批准董事会的报告；

审议批准监事会的报告；

审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

对公司增加或者减少注册资本作出决议；

对发行公司债券作出决议；

对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

修改公司章程。

3.董事会是公司的决策机构，依法行使下列职权：

召集股东会会议，并向股东会报告工作；

执行股东会的决议；

决定公司的经营计划和投资方案；

制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

决定公司内部管理机构的设置；

决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

制定公司的基本管理制度。

4.监事会是公司的监督机构，依法行使下列职权：

检查公司财务；

对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

向股东会会议提出提案；

依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。

5.公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和股东的利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。

三、风险管理

1.公司应当建立健全风险管理体系，制定风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、职责分工和流程。

2.公司应当设立风险管理部门，负责公司的风险管理工作，对公司的风险进行识别、评估、监测和控制。

3.公司应当对客户的保证金进行管理，确保客户保证金的安全。客户保证金应当与公司自有资金分开存放，不得挪用客户保证金。

4.公司应当建立风险预警机制，对可能出现的风险进行预警，并采取相应的风险控制措施。

5.公司应当建立风险处置机制，对出现的风险进行及时处置，确保公司的正常经营。

四、内部控制

1.公司应当建立健全内部控制体系，制定内部控制制度，明确内部控制的目标、原则、组织架构、职责分工和流程。

2.公司应当设立内部控制部门，负责公司的内部控制工作，对公司的内部控制进行监督和评价。

3.公司应当对各项业务活动进行内部控制，确保业务活动的合规性、安全性和有效性。

4.公司应当建立内部审计制度，对公司的财务、业务和管理活动进行内部审计，发现问题及时整改。

5.公司应当加强对员工的管理，建立健全员工管理制度，明确员工的职责权限和行为规范，加强对员工的培训和考核，提高员工的业务素质和职业道德水平。

五、期货经纪业务

1.公司应当依法取得期货经纪业务资格，从事期货经纪业务。

2.公司应当与客户签订期货经纪合同，明确双方的权利和义务。期货经纪合同应当包括下列内容：

委托事项；

保证金的管理和使用；

交易指令的下达和执行；

通知和确认；

风险揭示；

费用和结算；

违约责任；

争议解决方式。

3.公司应当按照客户的指令进行期货交易，不得擅自改变客户的指令。

4.公司应当建立健全客户交易结算资金管理制度，确保客户交易结算资金的安全。客户交易结算资金应当与公司自有资金分开存放，不得挪用客户交易结算资金。

5.公司应当建立客户投诉处理机制，及时处理客户的投诉和纠纷。

六、期货投资咨询业务

1.公司应当依法取得期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。

2.公司应当与客户签订期货投资咨询合同，明确双方的权利和义务。期货投资咨询合同应当包括下列内容：

咨询服务的内容和方式；

费用和支付方式；

必威体育官网网址条款；

违约责任；

争议解决方式。

3.公司应当为客户提供客观、专业、准确的期货投资咨询服务，不得误导客户或者为客户提供虚假信息。

4.公司应当建立健全期货投资咨询