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私募产品代销标准及引进流程

目录一、私募业务主要类型二、融资类私募产品代销标准及引进流程三、种子基金业务引进标准及流程四、私募业务销售收入构成及政策支持

一、私募业务主要类型

一、私募业务主要类型通道类融资类指符合引进标准的私募依托我公司资源引进客户,发行阳光私募产品,并依托公司经纪业务通道进行证券投资。融资类私募产品由总公司审核,实行统一管理。指公司向私募客户提供单纯的经纪商服务,收取交易佣金。而不负责私募产品的推介。该种业务类型无需审核,采取业务报备的管理方式。种子基金种子基金业务注重私募基金的成长性及与公司的战略合作关系,以自有资金投资,实现私募投顾与公司的共赢。种子基金业务需由总公司审核,实行统一管理。

二、融资类私募产品代销标准及引进流程

1.定性标准注册、实收资本金基金业协会备案登记过的私募投顾组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度交易系统、数据系统投顾团队应具备5年以上投资经验,且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列具有良好的经营业绩,资产质量良好,财务稳健具有良好的社会信誉,近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查最好能够提供跟投资金或资金安全垫私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度二、融资类私募产品代销标准及引进流程

2.定量标准收益率方面指标年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率风险度方面指标波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率投资策略及执行标准纪律性、及时性、准确性、分散化二、融资类私募产品代销标准及引进流程

二、融资类私募产品代销标准及引进流程3.风控标准

3.风控标准二、融资类私募产品代销标准及引进流程

二、融资类私募产品代销标准及引进流程融 务1.机构业务部私募产品引进组人员构成名单

2.分支机构引荐私募投顾的上报流程提交提交系统可对接3个工作日内不通过,退回说明原因通过提交分支机构分公司/中心营业部机构业务部项目初审李真实地调研、撰写工作底稿、尽调报告、风险评级等材料提交通过风险管理部法律合规部合同签署证监会报备产品上线发行3个工作日内不通过,退回说明原因尽调材料股票管理型产品孙红量化对冲产品张柳霞唐泽峰种子基金范婷婷约2周约1周约1周约1周交易系统对接可行性姜海宁提交初审通过提交引进 通过产品适销小组二、融资类私募产品代销标准及引进流程

3.分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料二、融资类私募产品代销标准及引进流程

三、种子基金业务引进标准及流程

对中信建投的意义对中信建投的意义对私募基金的意义提高公司私募产品市场份额,加快经纪业务向资产管理化转型为其私募产品提供增信推进公司向买方业务转型,拓展间接投资帮助优秀私募积累投资业绩拓展销售、两融等主经纪商服务收入助力私募产品发行培育优秀私募,推荐高净值客户三、种子基金业务引进标准及流程

三、种子基金业务引进标准及流程

三、种子基金业务引进标准及流程

三、种子基金业务引进标准及流程

三、种子基金业务引进标准及流程

四、私募业务销售收入构成及政策支持

全部算入营业部收入及员工全口径考核!四、私募业务销售收入构成及政策支持

1.引进通道类私募政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持

四、私3、销售募业务销售收入构成及政策支持私募产品的政策支持

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